2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（五）_第6页

　　91、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　92、经证监会核准从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ. 会计师事务所

　　Ⅳ. 律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　93、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

　　I. 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　91、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　I.平等

　　II.自愿

　　III.公平

　　IV.诚实信用

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　92、“荐股软件”可实现的功能包括( )。

　　I. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　II. 提供具体证券投资品种选择建议

　　III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　IV. 提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　“荐 股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体 证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　93、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有()。

　　I. 电话查询

　　II. 网上查询

　　III. 书面查询

　　IV. 在营业场所公示

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　94、证券公司融券，可以使用()

　　Ⅰ. 自有证券

　　Ⅱ. 通过转融通取得的证券

　　Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券

　　Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司融券，可以使用： (1)自有证券(2)通过转融通取得的证券。

　　95、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是()

　　Ⅰ委托价格

　　Ⅱ委托方式

　　Ⅲ买卖方向

　　Ⅳ证券账号

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　委托方式不是投资者委托指令的基本要素

　　96、证券经纪业务的法律法规主要包括( )

　　I.证券经纪业务管理方面的法律法规

　　II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　III.融资融券方面的法律法规

　　IV.从业人员管理方面的法律法规

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券经纪业务的法律法规主要包括：

　　1、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　3、融资融券方面的法律法规

　　97、有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　有 下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采 取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

　　98、发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股

　　III. 股票在二级市场上进行转让

　　IV. 上市公司发行可转换债券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　99、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　Ⅰ 融资融券证券账户

　　Ⅱ 融资专用资金账户

　　Ⅲ 客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ 信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收 账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　100、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　I. 公平

　　II. 公开

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

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