2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（五）_第4页

　　[组合型选择题]

　　51、融资融券业务客户的选择标准包括()。

　　I .工作状况

　　II. 账户状态

　　III. 信誉状况

　　IV. 关联关系

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。

　　52、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向( )投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

　　I .证券公司

　　II. 公安机关

　　III. 证券业自律组织

　　IV. 国务院证券监督管理机构

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

　　53、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。

　　I. 已取得证券从业资格

　　II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　III. 具备良好的诚信记录及职业操守

　　IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　A.I 、II、 III

　　B.I、III 、IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)己取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

　　54、下列属于资金账户管理内容的是( )。

　　I. 证券账户的开户和销户

　　II. 资金账户的开户和销户

　　III. 开通客户交易委托品种

　　IV. 证券转托管

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　55、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有()。

　　I. 明示其与期货公司的介绍业务委托关系

　　II. 解释期货交易的方式、流程及风险

　　III. 作获利保证、共担风险等承诺

　　IV. 作虚假宣传

　　A.I、 II

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　56、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

　　I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　有 下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行 政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导 或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　57、以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()

　　I 证券公司

　　II 期货公司

　　III中国证券业协会

　　IV 保险公司

　　A.I 、II

　　B.I 、II、 III

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诱 骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人 员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货 交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成 本罪而成为本罪主体。

　　58、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

　　I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　II. 进入证券公司的营业场所检查

　　III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.I 、III

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国 务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有 关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文 件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　59、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是( )。

　　I. 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　II. 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　III. 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　IV. 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

　　A.I、 II 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　除 了I II III IV四项外，财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意 见存在较大差异，是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项。

　　60、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

　　I. 国家工作人员

　　II. 证券交易所从业人员

　　III .证券业协会工作人员

　　IV .新闻传播媒介从业人员

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　61、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。

　　I .证券经纪业务

　　II. 证券投资咨询业务

　　III. 证券承销与保荐业务

　　IV. 证券资产管理业务

　　A.II、 IV

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　62、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。

　　I .5

　　II. 10

　　III. 15

　　IV. 20

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

　　63、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有( )。

　　I.没收违法所得

　　II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

　　III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　违 反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违 法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

　　64、下列属于变相公开发行证券特征的有( )。

　　I 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　II 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　III 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的

　　IV 非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I II III IV

　　D.I IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　IV项属于擅自公开发行证券的特征;I II III 项属于变相公开发行证券的特征。

　　65、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

　　I 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　II 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　III 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　IV 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.I 、II

　　B.II III

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　66、募集设立又被称为()。

　　I .同时设立

　　II. 单纯设立

　　III. 渐次设立

　　IV. 复杂设立

　　A.I、 II、 IV

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。

　　67、公司章程的内容一般包括( )

　　I.公司名称

　　II.住所

　　III.经营范围

　　IV.经营管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件

　　68、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人资格

　　II .分公司和子公司都具有法人资格

　　III. 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　IV .子公司能够依法独立承担民事责任

　　A.I、 II、 III

　　B.III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　69、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括( )

　　I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　II.公司股本总额不少于人民币3 000万元

　　III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　IV.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股份有限公司申请股份上市，应当符合下列条件：

　　(1) 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年 无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　70、基金管理人不得有下列哪些行为( )

　　I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　II.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　III.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　基 金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产为基 金份额持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定 禁止的其他行为。