2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（五）_第2页

　　21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括( )

　　I.未经客户委托或者不按照客户委托内容

　　II.擅自进行期货交易

　　III.向客户作获利保证

　　IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )

　　A.35%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.45%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

　　23、( )指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金业协会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构

　　24、证券发行和交易的“三公”原则是( )。

　　A.公开、公允、公平

　　B.公开、公平、公正

　　C.公开、公允、公正

　　D.公允、公平、公正

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。

　　25、期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　正确答案是：B，

　　解析

　　下 列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　26、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：C，

　　解析

　　向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　27、证券经纪业务营销人员在执业时，()。

　　A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动

　　B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围

　　D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托

　　正确答案是：B，

　　解析

　　只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。

　　28、期货公司在注销期货业务许可证()，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。

　　A.之前

　　B.之后1个月

　　C.过程中

　　D.之后

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货公司在注销期货业务许可证之前，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。

　　29、股东权利滥用的方式包括( )

　　I.滥用股东权利

　　II.滥用公司独立法人地位

　　III.滥用股东有限责任

　　IV.滥用股东收益权

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　滥用的方式包括：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任

　　30、《证券公司监督管理条例》是由哪个部门颁布的()

　　A.国务院

　　B.上交所

　　C.深交所

　　D.中国证监会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》

　　31、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A.审慎监管

　　B.忠实勤勉

　　C.诚实信用

　　D.平等自愿

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　32、下列属于自益权的是( )。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　33、以下不符合取得证券业从业人员资格的是()。

　　A.年满18岁的在校大学生

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.具有初中学历

　　D.大学毕业后待业的人员

　　正确答案是：C，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考

　　34、符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的( )

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的40%。

　　35、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

　　36、根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.产于重大决策

　　正确答案是：C，

　　考点

　　有限责任公司股权转让的相关规定

　　37、《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力。( )

　　A.行为发生在上海的美国人

　　B.行为发生在北京的北京人

　　C.行为发生在上海的香港人

　　D.行为发生在香港的北京人

　　正确答案是：D，

　　解析

　　依据《人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　38、下列各项不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

　　正确答案是：D，

　　解析

　　内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

　　39、证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.7

　　正确答案是：C，

　　解析

　　协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　40、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。