2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（五）_第3页

　　41、证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　42、为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

　　43、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式属于()。

　　A.代销

　　B.承销

　　C.包销

　　D.承包

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。

　　44、基金管理人的权利不包括()。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　正确答案是：B，

　　解析

　　按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　45、以下哪种股份可以转让( )

　　A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份。

　　B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份

　　C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准

　　D.记名股票，股东以背书方式

　　正确答案是：D，

　　解析

　　法 律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管 部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票， 由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

　　46、公司合并的，应自合并决议之日起( )日内通知债权人，于30日内在报纸上公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，应自合并决议之日起10日内通知债权人，于30日内在报纸上公告

　　47、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循()原则。

　　A.独立、客观、公平

　　B.独立、客观、公正、审慎

　　C.客观、公正、审慎

　　D.独立、公正、审慎

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则

　　48、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。

　　A. 股东

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理机构

　　正确答案是：B，

　　解析

　　公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则

　　49、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　50、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。