2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（八）_第9页

　　43.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。Ⅱ项正确，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。Ⅲ项正确，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。Ⅳ项正确，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　44.【答案】D

　　【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。3 月有 31 日，4 月有 30 日，5 月到 29 日为整整 90日，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　45.【答案】D

　　【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发证券一般从业资格考试 《证券市场基本法律法规》行股票、债券时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未分配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。

　　46.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票(并非证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票)。B 选项错误，证券承销业务采取代销或者包销方式(并非包括经销的方式)。C 选项错误，未经登记，任何单位或者个人不得(并非单位可以)使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。D 选项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　47.【答案】A

　　【解析】风险控制委员会的主要职责包括：(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见，Ⅰ项符合;(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见，Ⅱ项符合;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见，Ⅲ项符合;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见，Ⅳ项符合;(5)公司章程规定的其他职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　48.【答案】D

　　【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：(1)按照合伙协议的约定办理(Ⅱ项);(2)合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定(Ⅰ项);(3)协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担(Ⅳ项);(4)无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担(Ⅲ项)。综上所述，Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ项符合题意。

　　49.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。B 选项正确，因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。C 选项正确，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。D 选项错误，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权(并非平均分配所转让的股权)。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　50.【答案】A

　　【解析】经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度，A 选项符合题意。B 选项“投资银行类业务、研究咨询业务”不符合题意。C 选项“自营业务、证券投资顾问业务”不符合题意。D 选项“研究咨询业务、自营业务”不符合题意。

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