2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（八）_第8页

　　【解析】Ⅰ项正确，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，可知证券公司从事资产管理业务应当与客户签订资产管理合同。Ⅱ项正确，专项资产管理业务的特点之一是“综合性”，也就是既可以采取定向资产管理的方式，也可以采取集合资产管理的方式办理该业务。Ⅲ项错误，资产管理业务的禁止行为之一是对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺，可知证券公司不应当保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长，投资风险应当由客户自行承担。Ⅳ项错误，集合计划单个客户的参与金额不得低于 100 万元人民币(并非 500 万元人民币)。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　34.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项符合题意，资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动;Ⅱ项不符合题意，基础资产，是指符合法律法规規定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，甚础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利;Ⅲ项符合题意，原始权益人是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其合法捐有的基础资产以获得资金的主体;(4)Ⅳ项符合题意，管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　35.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。Ⅱ项错误，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，应视为同意转让(并非视为拒绝转让) 。Ⅲ项错误，其他股东半数以上不同意转让的，不同意(并非同意)的股东应当购买该转让的股权。Ⅳ项正确，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　36.【答案】A

　　【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　37.【答案】D

　　【解析】保荐机构应当承担的保荐业务有：(1)尽职调查，Ⅱ项符合;(2)推荐发行和推荐上市，Ⅰ项符合，Ⅲ项符合;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　38.【答案】D

　　【解析】保荐制度主要包括以下内容：(1)建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度，Ⅳ项符合;(2)明确保荐期限，Ⅱ项符合;(3)确立保荐责任，Ⅲ项符合;(4)采取持续信用监管措施。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　39.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。B 选项正确，保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。C 选项正确，保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。D 选项错误，证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任(并非只能由该保荐机构担任)。

　　40.【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元，Ⅰ、Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　41.【答案】C

　　【解析】基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，Ⅰ项符合;(2)预测基金的证券投资业绩，Ⅱ项符合;(3)违规承诺收益或者承担损失，Ⅲ项符合;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;(6)登载单位或者个人的推荐性文字，Ⅳ项符合;(7)中国证监会规定的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　42.【答案】C

　　【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元;(2)累计债券余额不超过公司净资产的 40%，Ⅱ项符合;(3)最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息，Ⅰ项符合;(4)筹集的资金投向符合国家产业政策，项符合;(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平，Ⅲ项符合;(6)国务院规定的其他条件。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。