2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（八）_第5页

　　【解析】A 选项正确，应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。B选项正确，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。C 选项错误，发起设立(并非募集设立)是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立的公司。D 选项正确，发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。综上所述，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　5.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过 3 年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　6.【答案】A

　　【解析】有限责任公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3，具体比例由公司章程规定，A 选项符合题意。

　　7.【答案】C

　　【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　8.【答案】B

　　【解析】公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让，B 选项符合题意。

　　9.【答案】B

　　【解析】Ⅰ项错误，分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策仍需母公司决定(并非可自己决定)。Ⅱ项正确，分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任。Ⅲ项正确，分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程。Ⅳ项正确，分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　10.【答案】D

　　【解析】公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。其中只有Ⅱ项说法正确，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均错误。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　11.【答案】B

　　【解析】A 选项不符合题意，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。B 选项符合题意，约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。C 选项不符合题意，股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。D 选项不符合题意，质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。综上所述，A、C、D 选项不符合题意，B 选项符合题意。

　　12.【答案】B

　　【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算，B 选项符合题意。

　　13.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，我国的公司法法律体系以《公司法》为核心。B 选项错误，最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分，即形式上的公司法(并非不属于公司法)。C 选项正确，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。D 选项正确，实质或广义的公司法是包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　14.【答案】C

　　【解析】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款，C 选项符合题意。