2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提升训练题（八）_第4页

　　42.公开发行公司债券必须符合的规定有( )。

　　Ⅰ.最近 3 年平均可分配利润(净利润)足以支付债券 1 年的利息

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的 40%

　　Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平

　　Ⅳ.筹集的资金投向符合国家产业政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　43.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过 90 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　44.A 证券公司全额包销 B 公司公开发行的公司债券、销售起始日期为 2015 年 3 月 1 日，则其销售截止日期可选择( )。

　　Ⅰ.2015 年 5 月 27 日

　　Ⅱ.2015 年 5 月 28 日

　　Ⅲ.2015 年 5 月 29 日

　　Ⅳ.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　45.下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是( )。

　　A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　B.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

　　C.证券公司不允许将自营账户借给他人使用

　　D.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

　　46.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

　　B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

　　C.未经登记，个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动，但单位可以

　　D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

　　47.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　48.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。

　　Ⅰ.合伙人协商决定

　　Ⅱ.按照合伙协议的约定办理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分担

　　Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　49.下列有关有限责任公司的说法，错误的是( )。

　　A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

　　C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

　　D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

　　50.按照《证券监督管理条例》的要求，以下( )公司应当建立独立董事制度。

　　A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

　　B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

　　C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

　　D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

　　【参考答案及解析】

　　1.【答案】D

　　【解析】双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系，Ⅰ、Ⅱ项符合题意;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系，Ⅲ、Ⅳ项不符合题意。

　　2.【答案】B

　　【解析】法律主体是法律关系的参加者，主要包括：(1)自然人、组织和国家三类，Ⅲ、Ⅳ项符合;(2)在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，Ⅰ、Ⅱ项符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　3.【答案】A

　　【解析】资产管理产品合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力：(1)个人：具有 2 年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于 300 万元，家庭金融资产不低于 500 万元，或者近 3年本人年均收入不低于 40 万元;(2)单位：最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元。(3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。。

　　4.【答案】C