2019年证券从业资格考试法律法规过关必做题（9）_第6页

　　41. 《证券交易委托代理协议》对于客户与证券经纪商来说是( )。

　　I .基本约定

　　II. 补充协议

　　III. 髙级法则

　　IV. 基本法律文书

　　A. I II

　　B. I IV

　　C. III、IV

　　d. I、II、III 【答案】B

　　【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程的基本约定，也是保障客户与 证券经纪商双方权益的基本法律文书。

　　42. 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。

　　I .指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

　　II. 客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理

　　III. 登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务

　　IV. 登记结算公司为证券公司幵立客户的交易结算资金汇总账户

　　A. I、II

　　b. I、III、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】III项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;IV项，指定商业银行为 证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

　　43. 证券经纪商在为客户开户时，要审査( )。

　　I .客户证件

　　II. 授权委托手续

　　III. 资金存取密码

　　IV. 委托买卖证券资金账户卡

　　A. I、II

　　b. I、III

　　C II、III、IV

　　d. I、II、III、iv

　　【答案】A

　　【解析】III、IV两项不属于审查的内容，而由证券经纪商提供。

　　44. 委托单不同于委托合同之处表现为( )。

　　I .明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

　　II. 经客户和证券经纪商双方签字和盖章

　　III. 明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

　　IV. 明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系 A. I、II

　　b. I、III

　　c. II、in

　　a I、11、III

　　【答案】B

　　【解析】n项属于二者的相同之处;iv项，经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系， 而并没有形成实质上的委托关系。

　　45. 证券公司办理经纪业务应当( )。

　　I. 置备统一的证券买卖委托书

　　II. 为客户提供合法的融资渠道

　　IU. 不得接受客户的全权委托

　　IV. 按规定期限，保存委托记录

　　A. I、III

　　B. III、IV

　　c. II、III、IV

　　D. I、UI、IV 【答案】D

　　【解析】II项，证券经纪商不得为客户提供融资渠道。

　　46. 经纪业务的主要环节包括( )等方面。

　　I .电脑管理

　　II. 证券账户管理

　　III. 证券委托买卖

　　IV. 咨询服务

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】C

　　【解析】经纪业务的主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。

　　47. 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。

　　I .加盖公章的法定代表人证明书

　　II. 由法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

　　III. 董事会或董事、主要股东授权委托书

　　IV. 授权人的有效身份证明文件复印件

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】B

　　【解析】I、II两项为境内法人申请开立证券账户需提供的文件和资料。

　　48. 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有( )。

　　I .工商管理部门颁发的营业执照

　　II. 组织机构代码证及复印件

　　III. 执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)

　　IV. 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、II、 III、IV 【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四项外，境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户还需：①客户填写“合 伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”;②合伙协议或投资各方签署的创业投资企业合同及章程(须加盖企 业公章);③全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。

　　49. ( )、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

　　I .企业名称

　　II.企业类型 in.营业期限

　　IV.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人

　　A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】合伙企业、创业投资企业申请变更企业名称、有效身份证明文件号码、企业类型、营业期限、执行 事务合伙人(或委派代表)或负责人、其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更 手续。

　　50. 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，

　　证券公司应督促其及时更正。

　　I. 营业执照是否有效

　　II. 营业执照是否通过年检

　　III. 账户设立是否完整

　　IV. 内部控制制度是否健全

　　A. I、II

　　b. I、III

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、 是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

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