2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题（101-200）_第5页

　　181.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(　　)。

　　A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　182.下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有(　　)。

　　A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　D.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

　　183.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　A.即证券公司代理客户买卖证券业务

　　B.证券公司向客户垫付资金

　　C.不承担客户的价格风险

　　D.分享客户买卖证券的差价

　　184.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有(　　)。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　185.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有(　　)。

　　A.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　C.证券经纪商有义务为客户保密

　　D.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

　　186.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是(　　)。

　　A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

　　D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

　　187.下列关于证券市场法律的说法中，错误的是(　　)。

　　A.现行的证券市场法律包括《人民共和国证券法》

　　B.现行的证券市场法律包括《人民共和国证券投资基金法》

　　C.现行的证券市场法律包括《人民共和国法人组织条例》

　　D.现行的证券市场法律包括《人民共和国所得税法》

　　188.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

　　B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

　　C.根据《人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

　　D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

　　189.隐匿或者故意销毁依法应保存的(　　)，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A.会计凭证

　　B.财务报表

　　C.会计账薄

　　D.财务会计报表

　　190.下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是(　　)。

　　A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.证券公司的控股股东

　　C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

　　D.证券公司的董事

　　191.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有(　　)。

　　A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　192.下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有(　　)。

　　A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　193.下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有(　　)。

　　A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　C.未通过证券从业人员年检

　　D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　194.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是(　　)。

　　A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

　　B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

　　C.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

　　D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

　　195.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括(　　)。

　　A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

　　B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

　　C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

　　D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

　　196.下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有(　　)。

　　A.停业整顿

　　B.托管

　　C.接管

　　D.行政重组

　　197.下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有(　　)。

　　A.证券公司

　　B.商业银行

　　C.期货交易所

　　D.期货经纪公司

　　198.下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有(　　)。

　　A.犯罪主体是一般主体

　　B.犯罪主观方面是无意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪主观方面是故意

　　199.下列选项中，属于公开信息的是(　　)。

　　A.协会会员基本信息

　　B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　C.会员效力期限内受奖励次数

　　D.从业人员效力期限内受奖励次数

　　200.下列选项中，属于合格投资者的是(　　)。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币