2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题（101-200）_第4页

　　161.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　162.下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是(　　)。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　163.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有(　　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人资格

　　B.分公司和子公司都具有法人资格

　　C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

　　D.子公司能够依法独立承担民事责任

　　164.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是(　　)。

　　A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　165.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有(　　)。

　　A.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　C.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　D.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　166.下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有(　　)。

　　A.股东以自身财产对公司债务承担责任

　　B.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　C.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　D.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　167.下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认

　　C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

　　D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

　　168.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是(　　)。

　　A.私募基金是通过非公开方式募集基金

　　B.公募基金面向不确定的广大的公众

　　C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　D.私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　169.下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

　　B.防范公司与客户之间的利益冲突

　　C.切实履行反洗钱义务

　　D.防止出现损害客户合法权益的行为

　　170.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在30万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　171.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有(　　)。

　　A.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.本罪的主体主要是单位

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　172.下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　173.下列关于询价制度的说法中，正确的有(　　)。

　　A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　174.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是(　　)。

　　A.该罪是一种故意的行为

　　B.该罪所侵害的客体是简单客体

　　C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

　　D.过失不能构成该罪

　　175.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有(　　)。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　C.主体为一般主体

　　D.在主观方面必须出于无意

　　176.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是(　　)。

　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　177.下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是(　　)。

　　A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

　　C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　D.中国证券业协会认定的其他形式

　　178.下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务

　　B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

　　C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

　　179.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有(　　)。

　　A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

　　B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

　　C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

　　D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

　　180.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有(　　)。

　　A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理