2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题（101-200）_第2页

　　121.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是(　　)。

　　A.黄金

　　B.原油

　　C.农产品

　　D.金融工具

　　122.欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括(　　)。

　　A.客体要件

　　B.客观要件

　　C.主体要件

　　D.主观要件

　　123.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是(　　)。

　　A.单一客体

　　B.复杂客体

　　C.国家对证券市场的管理制度

　　D.投资者的合法权益

　　124.融资融券业务的特点包括(　　)。

　　A.多层次证券市场的基础

　　B.发挥价格稳定器的作用

　　C.刺激A股市场活跃

　　D.融资融券业务给投资者带来机遇

　　125.融资融券业务合同中载明的事项包括(　　)。

　　A.融资融券的额度

　　B.保证金比例

　　C.担保债权范围

　　D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

　　126.融资融券业务客户的选择标准包括(　　)。

　　A.工作状况

　　B.账户状态

　　C.信誉状况

　　D.关联关系

　　127.商品期货中的主要品种可以分为(　　)。

　　A.农产品期货

　　B.金属期货

　　C.能源期货

　　D.外汇期货

　　128.上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有(　　)。

　　A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

　　B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

　　C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

　　D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

　　129.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。

　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　130.上市公司董事会秘书的职责包括(　　)。

　　A.负责公司股东大会的筹备和文件保管

　　B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管

　　C.负责公司股权管理

　　D.办理信息披露事务等事宜

　　131.上市公司及其(　　)或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

　　A.高级管理人员

　　B.实际控制人

　　C.董事

　　D.控股股东

　　132.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取(　　)等监管措施。

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.责令改正

　　D.责令定期报告

　　133.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送(　　)。

　　A.公司营业执照

　　B.公司章程

　　C.发起人协议

　　D.代收股款银行的名称及地址

　　134.设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有(　　)。

　　A.其生产经营符合国家产业政策

　　B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

　　C.发起人在近3年内没有重大违法行为

　　D.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　135.设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　136.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括(　　)。

　　A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C.部分股东或者发起人指定代表的证明

　　D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　137.涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括(　　)。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《人民共和国刑法》

　　D.《人民共和国劳动合同法》

　　138.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有(　　)。

　　A.具有完全民事行为能力

　　B.具有人民共和国国籍

　　C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　D.未受过刑事处罚

　　139.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有(　　)。

　　A.执业注册申请表

　　B.身份证复印件

　　C.学历证书复印件

　　D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　140.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为(　　)。

　　A.证券投资师

　　B.证券投资顾问

　　C.证券分析师

　　D.证券分析顾问