2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题（101-200）_第3页

　　141.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括(　　)。

　　A.依法设立的验资机构出具的验资证明

　　B.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　C.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　D.公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　142.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(　　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　143.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括(　　)。

　　A.中国证监会统一印制的申请表

　　B.企业法人营业执照

　　C.公司章程

　　D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　144.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(　　)。

　　A.有100万元人民币以上的注册资本

　　B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　145.设立证券公司，应当具备(　　)规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《中户人民共和国证券法》

　　C.《证券公司监督管理机构》

　　D.《人民共和国刑法》

　　146.收购要约的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　147.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(　　)。

　　A.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　B.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　C.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　D.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　148.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　A.诚实守信

　　B.勤勉尽责

　　C.独立客观

　　D.专业审慎

　　149.投资主办人有(　　)情形的，不予通过年检。

　　A.不符合一般证券业从业人员有关规定

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

　　D.3年内没有管理客户委托资产

　　150.为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有(　　)。

　　A.电话查询

　　B.网上查询

　　C.书面查询

　　D.在营业场所公示

　　151.为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有(　　)。

　　A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

　　B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

　　C.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告

　　D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

　　152.为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.每日结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　153.违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(　　)。

　　A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　154.违反《人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　A.责令改正

　　B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　155.证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(　　)，应当报中国证监会批准。

　　A.证券业从业资格考试办法

　　B.考试大纲

　　C.执业证书管理办法

　　D.执业行为准则

　　156.违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　　)。

　　A.未直接参与信息披露违法行为

　　B.配合证券监管机构调查且有立功表现

　　C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　D.主动上交个人财产

　　157.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有(　　)。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.处以1万元以上30万元以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　158.我国现行的证券市场法律主要有(　　)。

　　A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《人民共和国证券投资基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　159.下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是(　　)。

　　A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

　　B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

　　C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

　　D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

　　160.下列各项属于《人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(　　)。

　　A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

　　B.动用募集资金投资亏损的处罚

　　C.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

　　D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚