2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）_第5页

　　81.下列属于证券承销协议应载明的内容有(　　)。

　　A.当事人的名称

　　B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C.包销的期限及气质日期

　　D.违约责任

　　82.规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括(　　)。

　　A.《人民共和国证券法》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《证券公司内部控制指引》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　83.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展(　　)活动。

　　A.经营方式创新

　　B.业务或者产品创新

　　C.组织创新

　　D.激励约束机制创新

　　84.国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。

　　A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　B.进入证券公司的营业场所检查

　　C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　85.会员、从业人员诚信状况评估可采取(　　)的方式。

　　A.自评

　　B.他评

　　C.自评与他评相结合

　　D.以上均正确

　　86.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向(　　)报告。

　　A.高级管理人员

　　B.中国证监会

　　C.董事会

　　D.中国证券业协会

　　87.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　88.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括(　　)。

　　A.反洗钱义务履行及责任划分

　　B.销售费用分配的比例和方式

　　C.对基金持有人的持续服务责任

　　D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

　　89.基金监督机构包括(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.证券投资咨询机构

　　90.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有(　　)。

　　A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　91.基金销售机构应当建立完善的(　　)。

　　A.基金份额持有人账户

　　B.资金账户管理制度

　　C.基金份额持有人资金的存取程序

　　D.授权审批制度

　　92.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.从业资质证明

　　C.年龄

　　D.所在营业网点

　　93.监管部门对经纪业务的监管措施包括(　　)。

　　A.中国证监会的自律管理

　　B.证券公司的内部控制

　　C.证券监管机构的监管

　　D.证券交易所的监督

　　94.荐股软件是指具备下列(　　)一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

　　A.提供具体证券投资品种选择建议

　　B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

　　C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D.预测具体证券投资品种的价格走势

　　95.金融期货的主要品种可以分为(　　)。

　　A.股指期货

　　B.金属期货

　　C.利率期货

　　D.外汇期货

　　96.经办人查验证券开户申请人所提供资料的(　　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　A.真实性

　　B.有效性

　　C.完整性

　　D.一致性

　　97.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营(　　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.证券资产管理业务

　　98.经纪业务的禁止行为包括(　　)。

　　A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　C.不得侵占、损害客户的合法权益

　　D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

　　99.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　100.境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　A.本人有效身份证明文件及复印件

　　B.单位介绍信或街道证明

　　C.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

　　D.住址证明