2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）_第4页

　　61.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户(　　)进行审查。

　　A.收入状况

　　B.职业状况

　　C.申报的姓名或者名称

　　D.身份的真实性

　　62.根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的(　　)。

　　A.证券投资经验

　　B.财产与收入状况

　　C.风险偏好

　　D.身份

　　63.根据《人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.对发行公司债券作出决议

　　64.根据《人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是(　　)。

　　A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

　　B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

　　C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

　　D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　65.根据《人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的(　　)。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

　　C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

　　D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　66.根据《人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有(　　)。

　　A.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

　　B.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　C.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

　　67.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括(　　)。

　　A.对合伙企业进行管理

　　B.对证券交易活动进行管理

　　C.对证券从业者进行行业限制

　　D.对会员进行管理

　　68.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(　　)行为的，由中国证券业协会责令改正。

　　A.弄虚作假

　　B.徇私舞弊

　　C.故意刁难有关当事人

　　D.不按规定履行报告义务

　　69.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有(　　)。

　　A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

　　C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

　　D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　70.从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

　　A.行业的虚假陈述

　　B.自然人的虚假陈述

　　C.法人的虚假陈述

　　D.公司的虚假陈述

　　71.公司的财产包括(　　)。

　　A.动产

　　B.不动产

　　C.货币组成的有形财产

　　D.货币组成的无形财产

　　72.公司合并的种类包括(　　)。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.派生合并

　　D.创设合并

　　73.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由(　　)决定。

　　A.股东会

　　B.股东大会

　　C.董事会

　　D.监事会

　　74.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括(　　)。

　　A.合法经营原则

　　B.自主经营原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.实现资产保值增值的原则

　　75.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有(　　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.未按照公司债券募集办法履行义务

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　76.构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货交易所的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.银行工作人员

　　77.股东权利滥用的内容包括(　　)。

　　A.滥用的方式

　　B.滥用的损害对象

　　C.滥用的后果

　　D.滥用的责任

　　78.股份有限公司的董事会成员可以是(　　)人。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　79.股份有限公司的股东大会分为(　　)。

　　A.年会

　　B.季度会

　　C.月会

　　D.临时会议

　　80.股份有限公司发起设立的程序通常包括(　　)。

　　A.订立公司章程

　　B.发起人认购股份和缴纳股款

　　C.选任董事和监事

　　D.申请登记注册