2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）_第3页

　　41.董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。

　　A.挪用公司资金

　　B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　D.与本公司订立合同或者进行交易

　　42.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括(　　)。

　　A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

　　B.公司合并的

　　C.公司转让主要财产的

　　D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　43.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上20万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　44.对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是(　　)。

　　A.取消从业资格

　　B.处以3万元以上5万元以下的罚款

　　C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

　　D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　45.发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括(　　)。

　　A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　46.发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露(　　)和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　A.准确

　　B.完整

　　C.及时

　　D.真实

　　47.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(　　)。

　　A.发行股票发行数额在500万元以上的

　　B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　C.利用募集的资金进行正常经营活动的

　　D.转移或者隐瞒所募集资金的

　　48.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当(　　)，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　A.简单

　　B.复杂

　　C.真实

　　D.准确

　　49.发行人披露的招股意向书除不含(　　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　A.发行价格

　　B.筹资金额

　　C.发行数量

　　D.筹资费用

　　50.发行人应当就(　　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　C.股票在二级市场上进行转让

　　D.中国证监会认定的其他情形

　　51.《公司法》保护的(　　)的合法权益。

　　A.股东

　　B.总经理

　　C.债权人

　　D.职工

　　52.非法集资类犯罪的主体包括(　　)。

　　A.特殊主体

　　B.复杂主体

　　C.自然人

　　D.单位

　　53.非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行(　　)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.投资基金证券

　　D.彩票

　　54.非公开发行股票及其股权转让采用(　　)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　A.网络

　　B.公开劝诱

　　C.说明会

　　D.公告

　　55.封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　56.符合(　　)条件的证券公司可以成为转融通借人人。

　　A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

　　C.技术系统准备就绪

　　D.具有财务顾问业务资格

　　57.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(　　)。

　　A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

　　B.证券业执业证书

　　C.申请报告

　　D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　58.下列具有法人资格的有(　　)。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.企业财务公司

　　D.母公司

　　59.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其(　　)签字。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.经理

　　D.主任

　　60.个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括(　　)。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务