2018年证券从业资格考试市场基本法律法规临考题(4)_第7页

　　61[单选题] 证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列(　　)行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票

　　Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务

　　Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

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　　参考解析： Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

　　62[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人曾存在(　　)或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

　　Ⅰ.法人持股

　　Ⅱ.工会持股

　　Ⅲ.职工持股会持股

　　Ⅳ.信托持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在首次公开发行股票的招殷说明书中，若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过200人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况;进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。

　　63[单选题] 证券公司的(　　)之间需要实行隔离制度。

　　Ⅰ.发布研究报告业务与财务顾问业务

　　Ⅱ.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

　　Ⅲ.证券投资顾问业务与财务顾问业务

　　Ⅳ.发布研究报告业务与证券自营业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　64[单选题] 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为(　　)。

　　Ⅰ.无差异市场营销策略

　　Ⅱ.集中性市场营销策略

　　Ⅲ.综合性市场营销策略

　　Ⅳ.差异性市场营销策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 一般根据选择的细分市场数目和范围可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略。实行差异性营销策略和无差异营销策略，企业均是以整体市场作为营销目标，试图满足所有消费者在某一方面的需要。集中性营销策略则是集中力量进入一个或少数几个细分市场，实行专业化生产和销售。

　　65[单选题] (　　)的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　66[单选题] 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所

　　Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号

　　Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第一百三十条，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②各股东所持股份数;③各股东所持股票的编号;④各股东取得股份的日期。

　　67[单选题] 依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列(　　)情形，应予追诉。

　　Ⅰ.虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的

　　Ⅱ.致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的

　　Ⅲ.在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

　　Ⅳ.多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，应予追诉的情形还有：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的;②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额百分之三十以上的;③未按规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额占净资产百分之五十以上的;④致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的;⑤其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的。

　　68[单选题] 发行保荐书的必备内容包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构承诺事项

　　Ⅱ.对本次证券发行的推荐意见

　　Ⅲ.项目运作流程

　　Ⅳ.本次证券发行基本情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行保荐书的必备内容包括：①逐项说明本次发行是否符合《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》规定的发行条件和程序。②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。③发行人存在的主要风险。④对发行人发展前景的评价。⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见。⑥保荐机构与发行人的关联关系。⑦相关承诺事项。⑧中国证监会要求的其他事项。

　　69[单选题] 下列交易活动属于内幕交易的有(　　)。

　　Ⅰ.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

　　Ⅱ.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

　　Ⅲ.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券

　　Ⅳ.某上市公司的顾问因在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。Ⅲ项利用谣言买卖证券不属于内幕交易

　　70[单选题] 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按(　　)进行折算。

　　Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

　　Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%

　　Ⅲ.权证的折算率为0

　　Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅱ项，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%。