2018年证券从业资格考试市场基本法律法规临考题(4)_第2页

　　11[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书的编号

　　D.股东的出资日期

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第三十一条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。

　　12[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金;(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作;(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益;(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;(7)国务院批准的其他职责。故选B。

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　　13[单选题] 持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：B

　　参考解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

　　14[单选题] 证券登记结算公司的职能不包括( )。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　参考答案：C

　　参考解析：证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。C项属于证券交易所的监管职能。

　　15[单选题] 某公司公开发行股票募集3000万元，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经( )认可。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.公司股东大会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

　　16[单选题] ( )事项非经载明于章程，不生效力。

　　A.相对记载

　　B.任意记载

　　C.绝对记载

　　D.协商记载

　　参考答案：A

　　参考解析：相对记载事项非经载明于章程，不生效力。

　　17[单选题] 《期货交易管理条例》所称期货交易，是指采用( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　A.公开的交易方式

　　B.公开的集中交易方式

　　C.非公开的集中交易方式

　　D.公开的分散交易方式

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第二条的规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

　　18[单选题] 证券公司风险覆盖率不得低于( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。

　　19[单选题] 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.10万元以上100万元以下

　　D.3万元以上20万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第二百二十条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　20[单选题] 违反《人民共和国证券法》的规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反《人民共和国证券法》的规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。