2018年证券从业资格考试市场基本法律法规临考题(4)_第3页

　　21[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A.负责基金投资于证券的清算交割

　　B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。A项属于基金托管人的义务。

　　22[单选题] 按照《人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应( )。

　　A.严重警告

　　B.撤销基金从业资格

　　C.市场禁入

　　D.行政拘留

　　参考答案：B

　　参考解析：《人民共和国证券投资基金法》第一百二十一条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。违反规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;情节严重的，撤销基金从业资格。

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　　23[单选题] 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A.当日

　　B.第二日

　　C.一周内

　　D.一个月内

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　24[单选题] 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。

　　A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

　　B.审议批准监事会或者监事的报告

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.聘任或解聘公司总经理

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司股东会的职权包括：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会或执行董事的报告;审议批准监事会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;修改公司章程。

　　25[单选题] 股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　26[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。

　　A.1/3

　　B.过半数

　　C.2/3

　　D.全体

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　27[单选题] 下列关于客户保证金存放的说法，正确的是( )。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　参考答案：C

　　参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　28[单选题] 子公司所产生的民事责任由( )承担。

　　A.子公司

　　B.子公司股东

　　C.母公司

　　D.母公司股东

　　参考答案：A

　　参考解析：子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立承担民事责任

　　29[单选题] 证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　参考答案：A

　　参考解析：《人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　30[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被中国证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：《人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。