2018年证券从业资格考试市场基本法律法规临考题(4)_第6页

　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全(　　)、风险控制等制度。

　　Ⅰ.投资决策

　　Ⅱ.公平交易

　　Ⅲ.会计核算

　　Ⅳ.合规管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

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　　52[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.人员财务信息

　　Ⅳ.处罚处分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。诚信基本信息与协会会员信息管理系统、从业人员信息管理系统基本信息保持一致。

　　53[单选题] 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向(　　)报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司

　　Ⅳ.中国证监会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　54[单选题] 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由(　　)制定。

　　Ⅰ.中国证券登记结算公司

　　Ⅱ.全国银行间同业拆借中心

　　Ⅲ.中央结算公司

　　Ⅳ.沪深证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

　　55[单选题] 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止(　　)的行为。

　　Ⅰ.发布盈利预测信息

　　Ⅱ.欺诈

　　Ⅲ.内幕交易

　　Ⅳ.操纵证券市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

　　56[单选题] 下列各项符合上市公司实施重大资产重组要求的有(　　)。

　　Ⅰ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

　　Ⅱ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

　　Ⅲ.可能会导致上市公司不符合股票上市条件

　　Ⅳ.有利于上市公司增强持续经营能力，主要资产应当为现金及其他资产，不存在可能导致上市公司重组后无具体经营业务的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ两项外，上市公司实施重大资产重组应符合的要求还包括：①不会导致上市公司不符合股票上市条件;②重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或转移不存在法律障碍，相关债权、债务处理合法;③有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;④有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。

　　57[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立(　　)用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

　　Ⅰ.资金集中交收账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅳ.证券集中交收账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券登记结算管理办法》第四十四条，证券登记结算机构应当设立证券集中交收账户和资金集中交收账户，用以办理与结算参与人的证券和资金的集中清算交收。

　　58[单选题] 上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。除(　　)以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。

　　Ⅰ.单独或合计持有上市公司3%以上股份的股东

　　Ⅱ.上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.单独持有上市公司5%以上股份的股东

　　Ⅳ.合计持有上市公司5%以上股份的股东

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十四条第四款，上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会，应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票和其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计并予以披露。

　　59[单选题] 监事会行使的职权包括(　　)。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　Ⅲ.对发行公司债券作出决议

　　Ⅳ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，监事会还行使下列职权：①提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议;②向股东大会会议提出提案;③依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;④公司章程规定的其他职权。

　　60[单选题] 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(　　)。

　　Ⅰ.接受客户的全权委托

　　Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿

　　Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。