2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（9）_第2页

　　21[单选题] 超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行问债券市场发行的、期限在(　　)天以内的短期融资券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　参考答案：A

　　参考解析： 超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在270(九个月)天以内的短期融资券。

　　22[单选题] 证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

　　23[单选题] (　　)，《商业银行次级债券发行管理办法》颁布实施。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年6月17日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2004年6月17日，《商业银行次级债券发行管理办法》颁布实施。

　　24[单选题] 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾(　　)年的不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。

　　25[单选题] 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　26[单选题] 首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(　　)万元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;③或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;④发行前股本总额不少于人民币3000万元;⑤最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未弥补亏损。

　　27[单选题] 根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，(　　)个月内不得转让。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

　　28[单选题] 关于我国国债的发行方式，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为(　　)亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析： 关于我国国债的发行方式，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。

　　29[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年。

　　30[单选题] 证券交易机制的设计主要目标有三个，即(　　)。

　　A.流动性、收益性、有效性

　　B.流动性、稳定性、开放性

　　C.流动性、稳定性、有效性

　　D.流动性、收益性、开放性

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券交易机制的设计主要目标有：流动性、稳定性、有效性。

　　31[单选题] (　　)，中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

　　A.2005年4月29日

　　B.2000年10月30日

　　C.1953年3月31日

　　D.1948年12月1日

　　参考答案：D

　　参考解析： 1948年12月1日，中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

　　32[单选题] 下列金融衍生工具中，属于从基础工具分类角度划分的是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.金融远期合约

　　C.货币衍生工具

　　D.交易所交易的衍生工具

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　33[单选题] 我国债券市场各子市场的清算速度不包括(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0，T+1

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国银行间债券市场的清算速度为T+0，T+1;交易所债券市场的清算速度为T+1;银行柜台市场的交易速度为T+0。

　　34[单选题] 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为__________万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值__________万元。(　　)

　　A.1;50

　　B.50;100

　　C.100;50

　　D.1;100

　　参考答案：B

　　参考解析： 公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

　　35[单选题] 关于金融市场的影响因素，下列说法错误的是(　　)。

　　A.联动关系的存在使得多个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递

　　B.当金融市场完全分割时，市场之间缺失互动的媒介，金融风险是不可能在各个金融市场间进行传递的

　　C.金融风险是由于金融资产价格的波动引起的，金融市场间存在一定的联动关系，金融风险会通过金融市场进行传导

　　D.信息技术的发展使市场信息能迅速传到世界的每一个角落，通过金融市场上经济变量的改变，金融危机会更加迅速地蔓延

　　参考答案：A

　　参考解析： 联动关系的存在使得单个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递。

　　36[单选题] 中小企业私募债投资者上限为(　　)人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　37[单选题] 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起(　　)个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析： 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

　　38[单选题] (　　)是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。

　　A.期权交易

　　B.现货交易

　　C.期货交易

　　D.转让交易

　　参考答案：C

　　参考解析： 期货交易是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。

　　39[单选题] 股票发行制度主要有三种，即(　　)。

　　A.批复制度、核准制度和注册制度

　　B.批复制度、达标制度和注册制度

　　C.审批制度、核准制度和注册制度

　　D.审批制度、达标制度和注册制度

　　参考答案：C

　　参考解析： 股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

　　40[单选题] 根据《首发管理办法》的规定，发行人最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;最近一期期末不存在未弥补亏损。