2018年证券从业资格证法律法规基础试题（4）

　　一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1[单选题] 关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是(　)。

　　A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

　　B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

　　D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

　　2[单选题] 下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，不正确的有(　)。

　　A.由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　B.通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证

　　C.在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名

　　D.如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D。选项D对于委托代办的情形，除了填写代办人有效身份证明文件号码以外，还需代办人签名。

　　3[单选题] 中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在(　)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　A.2005年

　　B.2006年

　　C.2007年

　　D.2008年

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

　　4[单选题] 根据我国《公司法》的规定，股东会行使的职权不包括(　)。

　　A.修改公司章程

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.决定公司总经理的聘任

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D我国《公司法》规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;⑩公司章程规定的其他职权。

　　5[单选题] 根据(　)，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　A.《证券法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《证券公司监督管理条例》

　　D.《证券公司设立子公司试行规定》

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动，其中，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。因此，在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

　　6[单选题] 我国《证券法》规定，由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形不包括(　)。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近5年连续亏损

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D本题考查暂停股票上市交易的条件。选项D的正确表述是公司最近3年连续亏损，而不是“5年”。

　　7[单选题] 其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币(　)万元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

　　8[单选题] (　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券发行业务

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定：证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　9[单选题] 我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　)。

　　A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　C.非法获得内幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股东

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人主要包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑥证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　10[单选题] 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有人民共和国国籍

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历(教育部认可的)。

　　11[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明前(　　)个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：D

　　参考解析： 《上市公司收购管理办法》第十七条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在详式权益变动报告书中列明前二十四个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。

　　12[单选题] (　　)对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.证券业协会

　　C.证监会

　　D.银行业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　13[单选题] 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第七十四条，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满二十万元的，并处二十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款。

　　14[单选题] (　　)用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。

　　A.转融通专用证券账户

　　B.转融通担保证券账户

　　C.转融通专用资金账户

　　D.转融通担保资金账户

　　参考答案：A

　　参考解析： 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券;转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券;转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　15[单选题] 预先核准的公司名称保留期为(　　)个月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司登记管理条例》第十九条规定，预先核准的公司名称保留期为六个月。预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，不得转让。

　　16[单选题] 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起(　　)日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十二条规定，证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起十五日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

　　17[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传的，应当提前(　　)个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条规定，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传的，应当提前五个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

　　18[单选题] 期货交易所违反规定收取手续费的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.2万元以上20万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第六十五规定，期货交易所违反规定收取手续费的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处一万元以上十万元以下的罚款。

　　19[单选题] 公司应当有(　　)名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有三名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

　　20[单选题] 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向协会报告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

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