2018年证券从业资格证法律法规基础试题（4）_第5页

　　71[单选题] 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(　)批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　72[单选题] 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.是正确的

　　Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

　　Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

　　Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A风险防控需要在投资产品前了解。

　　73[单选题] 根据我国《公司法》规定，有限责任公司可以提议召开股东会临时会议的人员中不包括(　)。

　　A.代表1/4以上表决权的股东

　　B.1/3以上董事

　　C.监事

　　D.经理

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D有限责任公司股东会会议的形式分为定期会议和临时会议两种。临时会议由以下人员提议召开：代表1/I0以上表决权的股东;1/3以上的董事;监事会或者不设监事会的公司监事。

　　74[单选题] 《证券业从业人员资格管理办法》属于(　)层级。

　　A.部门规章

　　B.法律

　　C.行政法规

　　D.自律管理规则

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

　　75[单选题] 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括(　)。

　　Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕

　　Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，工项错误，Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3000万元，Ⅳ项错误。

　　76[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括(　)。

　　Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务。②证券投资顾问服务的内容和方式。③证券投资顾问的职责和禁止行为。④收费标准和支付方式。⑤争议或者纠纷解决方式。⑥终止或者解除协议的条件和方式。

　　77[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，不正确的是(　)。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项A说法不正确。

　　78[单选题] 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以(　)罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.20万元以上120万元以下

　　C.30万元以上120万元以下

　　D.30万元以上120万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　79[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

　　80[单选题] 下列关于合规风险的防范的说法，不恰当的是(　)。

　　A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作

　　B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念

　　C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批

　　D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A选项A应该强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。

　　81[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　82[单选题] 下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是(　)。

　　A.出具资产托管报告

　　B.出具资产管理报告

　　C.执行证券公司的清算指令

　　D.执行证券公司的投资指令

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：①安全保管集合资产管理计划资产;②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来;③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或集合资产管理合同约定的，应当要求改正，拒不改正的，拒绝执行，并向中国证监会报告;④出具资产托管报告;⑤集合资产管理合同约定的其他事项。选项B属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。

　　83[单选题] 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以(　)的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　84[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员(　)。

　　A.禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B.可以接受他人委托从事证券投资

　　C.可以向委托人承诺证券投资收益

　　D.可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　85[单选题] 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和(　)。

　　A.扩大生产经营

　　B.非生产性支出

　　C.生产性支出

　　D.发放员工工资

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　86[单选题] 证券公司应当在(　)后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　A.为证券经纪人进行执业注册登记

　　B.证券经纪人通过从业资格考试

　　C.证券经纪人签订委托合同

　　D.证券经纪人签订劳动合同

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

　　87[单选题] 《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为(　)的公司股东可能不是公司控股股东。

　　A.51%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D控股股东是指以其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限责任公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　88[单选题] 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D根据《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　89[单选题] 证券经营机构自营业务买卖对象不包括(　)。

　　A.认购权证

　　B.国债、公司或企业债

　　C.证券投资基金

　　D.A、B股

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D自营业务买卖的对象不包括B股。

　　90[单选题] 根据《公司法》的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是(　)。

　　A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

　　B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份

　　C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

　　D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B的说法是错误的。