2018年证券从业资格证法律法规基础试题（4）_第4页

　　二、组合型选择题以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　51[单选题] 股票质押回购的申报类型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申报

　　Ⅱ.购回交易申报

　　Ⅲ.补充质押申报

　　Ⅳ.部分解除质押申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十六条规定，股票质押回购的申报类型包括初始交易申报、购回交易申报、补充质押申报、部分解除质押申报。

　　52[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有(　　)。

　　Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理

　　Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外。还应符舍下列监管要求：①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息。包括但不限于：公司名称、住所、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务许可证号、证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局争中国证券业协会备案。③通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

　　53[单选题] 股东名册应记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名

　　Ⅱ.股东的家庭情况

　　Ⅲ.出资证明书编号

　　Ⅳ.股东的出资额

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第三十二条规定，有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所;②股东的出资额;③出资证明书编号。

　　54[单选题] 信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。

　　55[单选题] 下列关于公司设立方式的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《公司法》规定，公司设立是指公司设立人依照法定的条件和程序，为组建公司并取得法人资格而必须采取和完成的法律行为。公司设立的方式基本为两种，即发起设立和募集设立。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　56[单选题] 发行交易当事人的行为准则包括(　　)。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.有偿

　　Ⅲ.诚实信用

　　Ⅳ.勤勉尽责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　57[单选题] 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过总资本的5%

　　Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的百分之五;②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的百分之五;③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的百分之二十;④按对客户融资业务规模的百分之十计算风险准备;⑤按对客户融券业务规模的百分之十计算风险准备。

　　58[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

　　Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备三年以上保荐相关业务经历;②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　59[单选题] 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括(　　)。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.独立客观

　　Ⅳ.专业审慎

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十六条规定，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　60[单选题] 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.申请公司债券上市的董事会决议

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.公司营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》第五十八条规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

　　61[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　)的罚款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A《人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。

　　62[单选题] 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有(　)。

　　A.违反规定为客户开立账户

　　B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险

　　C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断

　　D.将客户的资金账户提供给他人使用

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。选项A、D属于合规风险;选项C属于技术风险。

　　63[单选题] 依据《公司法》规定，公司董事应当履行的义务不包括(　)。

　　A.不得利用职权侵占公司财产

　　B.不得泄露公司秘密

　　C.不得担任任何其他企业的负责人

　　D.不得将公司资产以其个人名义开立账户存储

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C公司董事对公司具有忠实、竞业禁止、保密等多项义务，选项A、B、D均是其应履行的义务。选项C中竞业禁止的范围是禁止自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。

　　64[单选题] 证券公司代销基金产品，下列(　)情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。

　　Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

　　Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议

　　Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金

　　Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、3万元以下罚款：①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的。②未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。③未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。④违反本办法第五十七条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。⑤未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。⑥违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。⑦违反本办法第七十四条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。⑧违反本办法第七十五条的规定，确定基金份额申购、赎回价格。⑨未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。⑩从事本办法第八十二条规定禁止的行为。11未按照本办法第八十五条的规定进行自查，并编制监察稽核报告。12未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

　　65[单选题] 未经(　)批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　66[单选题] 《人民共和国公司法》规定，当出现(　)情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

　　Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3

　　Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时

　　Ⅳ.董事会认为必要时

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时。②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时。③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时。④董事会认为必要时。⑤监事会提议召开 时。⑥公司章程规定的其他情形。

　　67[单选题] 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首次公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过(　)直接确定发行价格。

　　A.累计投标询价

　　B.初步询价

　　C.静态市盈率

　　D.动态市盈率

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　68[单选题] 下列从业人员中，执业行为不正确的是(　)。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法不正确。

　　69[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下(　)情形之一的，构成重大资产重组。

　　Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上

　　Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上

　　Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币

　　Ⅳ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　70[单选题] 关于上市公司收购的方式的说法，不正确的是(　)。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《人民共和国证券法》第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。