2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（九）_第4页

　　第11题：以下有关派现的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.也称现金股利

　　Ⅱ.采用发放红股的方式回馈股东

　　Ⅲ.采用现金分红的方式回馈股东

　　Ⅳ.将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第12题：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

　　Ⅰ.零息债券

　　Ⅱ.实物债券

　　Ⅲ.附息债券

　　Ⅳ.息票累积债券

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第13题：债券按付息方式分类可分为( ) 。

　　Ⅰ. 贴现债券

　　Ⅱ. 附息债券

　　Ⅲ. 政府债券

　　Ⅳ. 公募债券

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ

　　C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅲ、Ⅳ

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　　第14题：记账式国债的承销程序包括( )。

　　Ⅰ. 招标发行

　　Ⅱ. 远程投标

　　Ⅲ. 债券托管

　　Ⅳ. 分销

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B： Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第15题：会员制证券交易所下设()。

　　Ⅰ.会员大会

　　Ⅱ.理事会

　　Ⅲ.监查委员会

　　Ⅳ.董事会

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅱ、Ⅲ

　　D： Ⅰ、Ⅱ

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　　第16题：国际债券的发行人主要是()。

　　Ⅰ. 工商企业

　　Ⅱ. 银行或其他金融机构

　　Ⅲ. 国际组织

　　Ⅳ. 各国政府

　　A： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第17题：中小企业板块设计的要点在于( )。

　　Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险

　　Ⅱ.扩大行业覆盖面

　　Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

　　Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验

　　A： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅱ、Ⅲ

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　　第18题：基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

　　Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资产不低于5亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%

　　Ⅲ.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

　　Ⅳ.具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名

　　A： Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第19题：关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理。()应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。

　　Ⅰ. 财政部

　　Ⅱ. 商务部

　　Ⅲ. 发改委

　　Ⅳ. 证监会

　　A： Ⅰ、Ⅱ

　　B： Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅳ

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　　第20题：套期保值可以为企业规避( )等，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

　　I.外汇风险

　　II.利率风险

　　III.商品价格风险

　　IV.信用风险

　　A： I、II、III

　　B：I、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III、IV

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