2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（九）_第2页

　　第11题：在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

　　A：可疑交易报告

　　B：客户身份识别

　　C：大额交易报告

　　D：交易记录保存

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　　第12题：上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_____询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对_____定价发行。()

　　A：机构投资者;战略投资者

　　B：公众投资者;战略投资者

　　C：公众投资者;机构投资者

　　D：机构投资者;公众投资者

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　　第13题：证券卖出的申报价格低于该证券的()时，申报无效。

　　A： 收盘价

　　B：净值

　　C：前一日收盘价

　　D：最新成交价

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　　第14题：关于中国的中小企业板，以下说法错误的是()。

　　A： 为中小企业提供直接融资平台

　　B：在深圳证券交易所设立

　　C：是分布推进创业板市场的重要步骤

　　D：企业上市的基本条件明显低于主板市场

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　　第15题：采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为()。

　　A：开放式基金

　　B：封闭式基金

　　C：私募基金

　　D：公募基金

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　　第16题：对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

　　A：如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金

　　B：指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

　　C：客户可通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行解散账户

　　D：客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果答案：B

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　　第17题：证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本供求矛盾和资本结构调整的难题。

　　A： 筹资与投资

　　B：一级市场与二级市场

　　C：发行与回购

　　D：投资与并购

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　　第18题：下列对股份回购的叙述，错误的是()。

　　A：股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　B：股份回购通常会导致股价上涨

　　C：股份回购向市场传达了积极的信息

　　D：公司一般在股价较高时回购

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　　第19题：中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

　　A：窗口指导

　　B：监督管理

　　C：行政干预

　　D：自由放纵

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　　第20题：证券金融公司借入次级债，应当()向证监会报告。

　　A： 事后

　　B：在超过20%时

　　C：在超过10%时

　　D：事先

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