2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（九）_第3页

　　第1题：资本市场交易产品的风险纵向分层，通过()的差异化安排来实现。

　　Ⅰ. 挂牌条件

　　Ⅱ. 结算制度

　　Ⅲ. 信息披露制度

　　Ⅳ. 投资者的约束条件

　　A： Ⅱ、Ⅲ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第2题：关于金融期货与金融期权的盈亏特点，下列描述正确的是()。

　　Ⅰ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

　　Ⅱ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是有限的

　　Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，但可能取得的盈利却是无限的

　　Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3题：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。

　　Ⅰ.公募债券

　　Ⅱ.贴现债券

　　Ⅲ.附息债券

　　Ⅳ.息票累积债券

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　第4题：下列行为，可以将风险转移到其他主体的是()。

　　Ⅰ.投机套利

　　Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.购买保险

　　Ⅳ.分散投资

　　A： Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5题：金融风险的特征包括( )。

　　Ⅰ.风险的不确定性

　　Ⅱ.风险的客观性

　　Ⅲ.风险的危害性

　　Ⅳ.风险的可测定性

　　A： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6题：债券和股票的主要区别是( )。

　　Ⅰ.期限不同

　　Ⅱ.风险不同

　　Ⅲ.权利不同

　　Ⅳ.收益不同

　　A： Ⅰ、Ⅳ

　　B： Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　D： Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

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　　第7题：下列属于运用货币政策所采取的措施是()。

　　Ⅰ. 控制和调节对政府的贷款

　　Ⅱ. 改变存款准备金率

　　Ⅲ. 调整再贴现率

　　Ⅳ. 直接信用管制

　　A： Ⅰ、Ⅱ

　　B： Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D： Ⅱ、 Ⅳ

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　　第8题：下列关于国债销售价格的说法正确的有( )。

　　I.国债销售的价格在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

　　II.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

　　III.影响国债销售价格的因素之一的是市场利率

　　IV.影响国债销售价格的因素之一的是流通市场中可比国债的收益率水平

　　A： Ⅰ、Ⅱ

　　B： Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第9题：金融债券的发行主体()。

　　Ⅰ.银行

　　Ⅱ.公司

　　Ⅲ.非银行金融机构

　　Ⅳ.政府

　　A： Ⅰ、Ⅲ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ

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　　第10题：下列关于面额股票与无面额股票，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面面额是相等的

　　Ⅱ.无面额股票也可称为比例股票

　　Ⅲ.我国《公司法》规定，股票发行，价格可以按票面金额，可以超过票面金额，可以低于票面金额

　　Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ

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