2020年证券从业资格证《金融市场基础知识》模拟试题（九）

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　　第1题：我国混合资本债券期限在( )以上。

　　A： 20年

　　B： 15年

　　C： 5年

　　D： 10年

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　　第2题：研究和发现股票的( )，并与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。

　　A： 票面价值

　　B： 账面价值

　　C： 清算价值

　　D： 内在价值

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　　第3题：关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，下列说法错误的是()。

　　A： 依法设立且存续满两年

　　B： 主办券商推荐并持续督导

　　C： 具有持续经营能力

　　D： 应为高新技术企业

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　　第4题：衍生产品的出现在一定程度上促进了金融效率的()和风险的()。

　　Ⅰ. 降低

　　Ⅱ. 提高

　　Ⅲ. 集中

　　Ⅳ. 分散

　　A： Ⅰ、Ⅲ

　　B： Ⅰ、Ⅳ

　　C： Ⅱ、Ⅲ

　　D： Ⅱ、Ⅳ

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　　第5题：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险监管指标。

　　A： 风险调整

　　B： 资产调整

　　C： 纳税调整

　　D： 负债调整

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　　第6题：企业集团财务公司发行金融债券需满足的条件不包括( )。

　　A： 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制

　　B： 具有从事金融债券发行的合格专业人员

　　C： 发行金融债券后，资本充足率不低于15%

　　D： 近3年无重大违法违规记录

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　　第7题：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。

　　A： 15%

　　B： 25%

　　C： 30%

　　D： 40%

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　　第8题：全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括()。

　　A： 国债

　　B：企业短期票据

　　C：中央银行债券

　　D：政策性金融债券

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　　第9题：有关委托方式，说法不正确的是()。

　　A： 可分为柜台委托和非柜台委托

　　B： 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

　　C： 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

　　D： 口头委托是较为普遍的委托方式

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　　第10题：资产证券化最初是对()抵押贷款的证券化。

　　A： 企业

　　B： 住宅

　　C： 汽车

　　D： 专利

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