2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷（一）_第4页

　　11、在我国现行的金融机构体系中，属于合作性金融机构的有(　　)。

　　Ⅰ 农村合作银行

　　Ⅱ 农村资金互助社

　　Ⅲ 农村信用合作社

　　Ⅳ 城市信用合作社

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　12、风险规避的种类有(　　)。

　　Ⅰ 完全规避风险

　　Ⅱ 风险损失的控制

　　Ⅲ 转移风险

　　Ⅳ 自留风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、关于国际债券的特征，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 资金来源广、发行规模大

　　Ⅱ 存在利率风险

　　Ⅲ 有国家主权保障

　　Ⅳ 以自由兑换货币作为计量货币

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14、下列关于股票性质的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 股票是有价证券

　　Ⅱ 股票是设权证券

　　Ⅲ 股票是资本证券

　　Ⅳ 股票是物权证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、金融期货与金融期权的区别在于(　　)。

　　Ⅰ 基础资产不同

　　Ⅱ 履约保证不同

　　Ⅲ 现金流转不同

　　Ⅳ 盈亏特点不同

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　16、按照基础工具种类分类，金融衍生工具分为(　　)。

　　Ⅰ 信用衍生工具

　　Ⅱ 货币衍生工具

　　Ⅲ 利率衍生工具

　　Ⅳ 股权类产品的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、中央银行货币政策的操作指标的有(　　)。

　　Ⅰ 货币供应量

　　Ⅱ 准备金

　　Ⅲ 基础货币

　　Ⅳ 信用总量

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　18、影响股票价格变动的基本因素中，关于宏观经济与政策因素的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响

　　Ⅱ 财政政策作为宏观经济政策，其效果相比货币政策要显著得多

　　Ⅲ 市场利率降低，就会降低股票价格

　　Ⅳ 温和的、适度的通货膨胀，企业会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　19、按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定可以从基金财产中列支的费用有(　　)。

　　Ⅰ 基金管理人的管理费

　　Ⅱ 基金托管人的生活费

　　Ⅲ 基金合同生效后的会计师费和律师费

　　Ⅳ 基金份额持有人大会费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、根据《公司法》规定，关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合发行人具有持续盈利能力，其中关于发行人不得有影响持续盈利能力的情形，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

　　Ⅱ 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

　　Ⅲ 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

　　Ⅳ 发行人最近1年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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