2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷（一）_第3页

　　1、风险管理的常用工具包括(　　)。

　　Ⅰ 风险分散

　　Ⅱ 风险转移

　　Ⅲ 风险规避

　　Ⅳ 风险对冲

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、债券的票面要素包括(　　)。

　　Ⅰ 债券的票面价值 Ⅱ 债券的到期期限

　　Ⅲ 债券的票面利率 Ⅳ 债券投资者名称

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列关于债券与股票异同点的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 两者都是有价证券

　　Ⅱ 两者的收益率相互影响

　　Ⅲ 两者的发行目的及主体不同

　　Ⅳ 两者都是一种有期限投资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4、关于我国的混合资本债券的基本特征，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息

　　Ⅲ 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　Ⅳ 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、下列属于股票特征的有(　　)。

　　Ⅰ 风险性

　　Ⅱ 收益性

　　Ⅲ 流动性

　　Ⅳ 参与性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、根据资金融通中的中介机构特征或作用不同，可以将金融市场划分为(　　)。

　　Ⅰ 直接融资市场

　　Ⅱ 发行市场

　　Ⅲ 流通市场

　　Ⅳ 间接融资市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7、证券公司从事与证券交易、证券交易活动有关的财务顾问业务的具体内容包括(　　)。

　　Ⅰ 为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等间接有偿咨询服务

　　Ⅱ 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　Ⅲ 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

　　Ⅳ 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8、金融衍生工具的显著特性有(　　)。

　　Ⅰ 跨期性

　　Ⅱ 联动性

　　Ⅲ 不确定性或高风险性

　　Ⅳ 杠杆性

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、国务院证券监督管理机构的组成包括(　　)。

　　Ⅰ 中国证监会

　　Ⅱ 中国证券业协会

　　Ⅲ 中国人民银行

　　Ⅳ 中国证监会派出机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、关于公司债券，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保

　　Ⅱ 不动产抵押债券是以土地、设备、房屋等不动产为抵押担保品所发行的公司债券，是抵押证券的一种

　　Ⅲ 保证公司债券担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等

　　Ⅳ 可转换公司债券如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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