2019年证券从业资格考试金融市场基础知识密训试卷（一）_第2页

　　11、申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于(　　)人

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　12、在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起(　　)个月后再次提出股票发行申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　13、关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是(　　)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

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　　14、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　15、持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按(　　)计入应纳税所得额。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

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　　16、如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金_______股本的总和，_________面值总和。(　　)

　　A.大于;等于

　　B.等于;等于

　　C.小于;大于

　　D.大于;小于

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　　17、封闭式基金的存续期一般在(　　)年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　18、我国证券交易所的连续竞价时，成交价格的确定原则为(　　)。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

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　　19、会计师事务所申请证券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　20、结构化金融衍生品的分类中，属于以风险程度为标准分类的是(　　)。

　　A.完全保本产品

　　B.部分保本产品

　　C.无本金保护的产品

　　D.本金保护类产品

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