2019年证券从业资格证金融市场基础知识复习试题（九）_第2页

　　(21) 下列不属于影响债券利率因素的是()。

　　A: 债券期限长短

　　B: 债券票面金额

　　C: 借贷资金市场利率水平

　　D: 筹资者的资信

　　答案:B

　　解析:

　　影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　(22) 拉斯贝尔加权指数是指()。

　　A: 简单算术股价指数

　　B: 计算期加权股价指数

　　C: 几何加权股价指数

　　D: 基期加权股价指数

　　答案:D

　　解析:

　　基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。

　　(23) 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。

　　A: 最后一小时所有交易的成交量加权平均价

　　B: 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　C: 所有交易的成交量加权平均价

　　D: 收盘价通过集合竞价的方式产生

　　答案:B

　　解析:上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　(24) 1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

　　A: 发行时间和发行方式

　　B: 发行时间和发行范围

　　C: 发行规模和发行企业数量

　　D: 发行规模和发行方式

　　答案:C

　　解析: 1998年之前,我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

　　(25)交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

　　A: 下跌

　　B: 上涨

　　C: 难以判断

　　D: 不变

　　答案:B

　　解析:

　　交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额：如果判断失误，则放弃行权。仅损失期权费。

　　(26) 证券投资者可分为()两大类。

　　A: 政府机构和金融机构

　　B: 企事业法人机构和各类基金公司

　　C: 机构投资者和个人投资者

　　D: 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

　　答案:C

　　解析: 总的来说，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。

　　(27)()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A: QFⅡ

　　B: QD.Ⅱ

　　C: LOF

　　D: ETF

　　答案:A

　　解析: QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

　　(28) 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。

　　A: 证券交易委托书

　　B: 网上交易协议书

　　C: 客户须知

　　D: 风险提示

　　答案:B

　　解析:

　　已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

　　(29) 证券金融公司组织形式一般为()。

　　A: 有限责任公司

　　B: 有限合伙公司

　　C: 一般合伙公司

　　D: 股份有限公司

　　答案:D

　　解析: 证券金融公司组织形式一般为股份有限公司。

　　(30) 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

　　A: 中国证券登记结算公司的交易清算系统

　　B: 证券交易所的交易系统

　　C: 证券公司柜台交易系统

　　D: 结算银行的资金清算系统

　　答案:A

　　解析: 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。

　　(31) 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

　　A: 一篮子股票

　　B: 现金

　　C: 其他基金份额

　　D: 股票和债券

　　答案:A

　　解析: ETF可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。

　　(32)商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A: 中国证券监督管理委员会

　　B: 中国银行业监督管理委员会

　　C: 中国人民银行

　　D: 财政部

　　答案:B

　　解析:

　　商业银行发行次级定期债务，须向中国银行业监督管理委员会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　(33) 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

　　A: 基金资产总值

　　B: 基金资产净值

　　C: 基金负债

　　D: 基金份额净值

　　答案:D

　　解析:

　　基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

　　(34) 下列不属于创业板市场功能的是()。

　　A: 有“宏观经济晴雨表”之称

　　B: 优化资源配置

　　C: 促进产业升级

　　D: 承担风险资本的退出窗口作用

　　答案:A

　　解析:

　　创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用，而对企业来讲，上市除了融通资金外，还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。

　　(35)现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

　　A: 有价证券

　　B: 银行存款

　　C: 期货

　　D: 股票

　　答案:B

　　解析:

　　全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

　　(36) 目前在我国A.股账户不可用于买卖()。

　　A: 债券

　　B: 上市基金、权证

　　C: 人民币特种股票

　　D: 人民币普通股票

　　答案:C

　　解析: B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　(37)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A: 5000万

　　B: 3亿

　　C: 1亿

　　D: 1000万

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　(38) 我国A.股账户不可用于买卖()。

　　A: 债券

　　B: 上市基金

　　C: 人民币普通股票

　　D: B.股

　　答案:D

　　解析:

　　在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　(39) 按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A: 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　B: 证券交易所

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

　　答案:A

　　解析:

　　按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户。

　　(40) 在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A: 转手交易

　　B: 现金交割

　　C: 实物交割

　　D: 对冲

　　答案:D

　　解析:

　　金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。