2019年证券从业资格证金融市场基础知识通关试卷（一）_第5页

　　71. 利率期限结构理论是基于( )建立起来的。

　　I.市场预期理论

　　II流动性偏好理 论

　　III.市场分隔理论

　　IV.理性预期理论

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　72.关于证券交易所特征的说法，正确的是( )。

　　I.有固定的交易场所和交易时间

　　II.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　III.-一般投资 者可以直接进入交易所买卖证券

　　IV.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　73.中小企业板是在深圳证券交易所主办市场中设立的一个( ) 的版块。

　　I .运行独立

　　II.监察独立

　　III.代码独立

　　IV.指数独立

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　74.目前，我国证券投资基金发行价格的构成主要包括( )。

　　I.基金面值

　　II.预期分红

　　III.发售费用

　　IV.发起人利润

　　A.I、III

　　B. I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　75. 金融债券的发行目的主要是( )。

　　I.筹资用于某种特殊用途

　　II.改变金融机构本身资产负债结构

　　III.提高被动负债

　　IV.引进战略投资者

　　A. I、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　76. 在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露( ) 等文件。

　　I.基金合同

　　II.基金招募说明书

　　III.基金托管协议

　　IV.基金份额发售公告

　　A.I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C.II、IIIIV

　　D.I、II、III、IV

　　77.以下属于我国证券登记结算制度的是( )

　　I.证券实名制

　　II.货银对付的交收制度

　　Ⅲ.分级结算制度

　　IV.净额结算制度

　　A.I、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　78.关于国债，下列说法正确的有()。

　　I.国债的发行主体是国家

　　II.目前国债现货不允许卖空

　　III.国债可以回购

　　IV.国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、II

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　79. 按投资市场分类，股票基金可分为()。

　　I.国内股票基金

　　II.国外股票基金

　　III.全球股票基金

　　IV.成长型股票基金

　　A.I、II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、IV

　　80. 公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。

　　I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　II.对证券投资业绩进行预测

　　III.违规承诺受益或承担损失

　　IV.诋毁其他基金管理人、基金委托人或基金份额发售机构

　　A.II、III

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、IV

　　81.根据发行主体的不同，债券的主要种类分( ) 。

　　I.国库券

　　II.政府债券

　　III.公司债券

　　IV.金融债券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C. I、IV

　　D.I、II、III

　　82.委托方式有不同的形式，可以分为()两大类。

　　I. 柜台委托

　　II.非柜台委托

　　III.网上委托

　　IV.人工电话委托

　　A. II、III

　　B.I、II

　　C.I、IV

　　D. I、III

　　83. 关于股票简称的说法，正确的是( )。

　　I.N股代表新加坡股

　　II. L股代表伦敦股

　　III B股代表境内上市外资股

　　IV. H股代表港股

　　A.II、IV

　　B.III、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III

　　84.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有( ) 。

　　I.股权类期权

　　II.利率期权

　　III货币期权

　　IV.金融期货合约期权

　　A. I、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　85.关于金融衍生工具的说法，错误的是( ) 。

　　I.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　II. 金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

　　III. 金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数量)变动的派生金融产品

　　IV. 基础金融产品不能是金融衍生工具

　　A. I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III IV

　　D. I、IV

　　86.依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的是( )。

　　I.股票是直接投资工具

　　II.债券是间接投资工具

　　III.基金是主要投向有价证券

　　IV.基金是间接投资工具

　　A. I、II、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、III

　　D.II、III

　　IV

　　87. 赋予普通股股东优先认股权的主要意义有( ) 。

　　I. 保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　II.保护原普通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能有足额认购

　　IV.增加公司的募集资金

　　A. I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II

　　D. I、III、IV

　　88. 证券发行的承销方式主要有( )。

　　I.全额包销

　　II.余额包销

　　III.自销

　　IV.代销

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　89.根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型( ) 。

　　I.风险偏好型

　　II.风险中立型

　　III.风险回避型

　　IV.风险模糊型

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C. I、IV

　　D. II、III、IV

　　90. VAR 的计算方法有( ) 。

　　I.德尔卡-正态分布

　　II.局部估值法

　　III.历史模拟法

　　IV.蒙特卡罗模拟法

　　A.I、III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. II、III、IV

　　D.I、II、III