2019年证券从业资格证金融市场基础知识通关试卷（一）_第4页

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　51.关于股票的说法，正确的有( )。

　　I.股票本身具有价值

　　II.股票是一种代表财产权的有价证券

　　III.股票与它代表的财产权分离

　　IV.股票与它代表的财产权有不可分离的关系

　　A.I、II、III 、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　52. 转移系统风险的方法包括( ) 。

　　I.分散化

　　II.对冲

　　III.购买损失保险

　　IV.购买β值高的股票

　　A. I、III、IV

　　B. II、III

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　53.纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。

　　I.指定做市商制度

　　II.场内经纪商制度

　　III.场外经纪商制度

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　　IV.补充流动性提供商制度

　　A.I、II、III

　　B. I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.II、III、IV

　　54.20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在( ) 。

　　I.投资者法人化

　　II.金融机构混业化

　　III金融风险复杂化

　　IV.证券市场网络化

　　A. II、III、IV

　　B.I、II

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　55.关于证券托管和存管中账户记录的说法，错误的是()。

　　I.证券登记结算机构一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载

　　II.证券交易所一般以证券公司在各地的营业部为单位进行记载

　　III.对股权、债券变更引起的证券转移，均通过账面予以划转

　　IV.目前，账户记录结合电脑记账和纸面记账的方式

　　A.I、III、IV

　　B. II、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III、IV

　　56.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()三个标准。

　　I.五亿元

　　II.五千万元

　　III.一亿元

　　IV.三千万元

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　　A. I、III、IV

　　B. I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　57.从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是( )。

　　I.主观性

　　II.客观性

　　III反映交易意愿的利率

　　IV.是实际发生的利率

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.II、III

　　58.中国银行间衍生品市场推出的业务包括()。

　　I.债券远期交易

　　II.人民币利率掉期交易

　　III.利率互换交易

　　IV.资产支持证券

　　A.I、II、III、IV

　　B. II、 III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、IV

　　59.有关证券公司次级债券，下列说法正确的是

　　I.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金金额扣除

　　Ⅱ证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

　　III.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务标准

　　IV.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本;在提前偿还的次级责务合同期限届满后

　　A.I、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、IV

　　60.债券面临的利率风险由( ) 方面组成。

　　I.价格变动风险

　　II.息票利率风险

　　III.提前赎回风险

　　IV.系统性风险

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III

　　61.基金性质的机构投资者包括( )。

　　I.证券投资基金

　　II.社保基金，

　　III.企业年金

　　IV.社会公益基金

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、 IV

　　D.I、II、III、IV

　　62.关于证券业协会职责的说法，正确的是( ) 。

　　I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

　　II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

　　III.制定证券业执业标准和业务规范

　　IV.负责对上市公司股东名册进行登记

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、III

　　63.金融期货具备的功能包括()。

　　I.套期保值

　　II.价格发现

　　Ⅲ.投机

　　IV.套利

　　A. I、III、IV

　　B. I、II、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D.II、III

　　64.关于基金份额持有人信息披露义务的说法，正确的是()

　　I .基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项

　　II.持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务

　　III.代表基金份额5%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会

　　IV.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

　　A. II、IV

　　B. II、III、IV

　　C. I、III

　　D.I、II

　　65.2006年以来我国资产证券化业务发展的特点包括()。

　　I.发行规模大幅度增长

　　II.种类增多，发起主体增加

　　III.机构投资者范围增加

　　IV.二级市场交易尚不活跃

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III 、IV

　　C.I、III

　　D.II、III 、IV

　　66. 影响债券现金流的因素包括( ) 。

　　I.债券的税收待遇

　　II.计付息间隔

　　III.债券的嵌入式期权条款.

　　IV.票面利率

　　A.I、II、III 、IV

　　B. I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D. II、III

　　67.股份公司定向增发的特定对象包括

　　I.公司控股股东

　　II.与公司业务有关的企业

　　III.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

　　IV.公司董事、员工

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C III、IV

　　D. I、II

　　68. 关于法人财产权的说法，正确的是( )

　　I.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

　　II.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权

　　III.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

　　IV.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II

　　69. 关于金融市场的说法，正确的是( )。

　　I.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高

　　II.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与

　　III.金融中介机构越发达，金融市场功能越完善

　　IV.金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系

　　A.II、IV

　　B.II、III、 IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　70.下列关于中国证券业协会监事会的说法，正确的是()。

　　I.监事会是协会工作的监督机构

　　II.监事会每年至少召开- -次会议

　　III.监事会会议须三分之二以上成员出席

　　IV.监事会决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过

　　A. II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C. I、IV

　　D. I、II、III