2019年证券从业资格证金融市场基础知识通关试卷（一）_第2页

　　21. 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节，无纸化发行的证券以()作为证券创设的依据。

　　A.证券制作

　　B.证券签章

　　C.发行初始登记

　　D.证券制作和证券签章

　　22按照我国现行证券交易规则规定，ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

　　A.0.05

　　B.无涨跌幅限制

　　C.0.07

　　D.0.1

　　23.场外交易市场的交易制度通常采用()。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.做市商制

　　D.经纪制

　　24.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行投资活动的基金是( ) 。

　　A.社会公益基金

　　B.证券投资基金

　　C. 社保基金

　　D.企业年金

　　25. ETF 的申购和赎回在()进行， 市场交易在( ) 进行。

　　A.一级市场，二级市场

　　B.一级市场，一级市场

　　C.二级市场，一级市场

　　D.二级市场，二级市场

　　26.布雷顿森林协议的一个重要成果是将( ) 与黄金挂钩。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.欧元

　　D.英镑

　　27.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为( ) 。

　　A.金融期权

　　B.金融互换

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　28.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股()的平均值。

　　A.总体价格水平

　　B.价格水平

　　C.价格指数

　　D.经调整后的价格水平

　　29.附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。

　　A.行权方式

　　B.权利载体不同

　　C. 交易场所不同

　　D.权利内容不同

　　30.以下不属于我国场外市场的是( ) 。

　　A.区域性股权交易市场

　　B.私募基金市场

　　C.券商柜台市场

　　D.中小企业板

　　31. 基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%~1. 5%，债券型基金的认购费率通常在() 以下，货币市场基金一般不收取认购费。

　　A.2%

　　B. 1.50%

　　C.1%

　　D. 0.50%

　　32.关于基金托管人信息披露义务的说法，错误的是()。

　　A.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

　　B.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明

　　C.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告

　　D.基金托管人职责终止时，应聘请会计事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告

　　33. 根据《全国银行间市场债券交易规则》，发行人应在兑付日( ) 前将应付本息划至中央国债登记计算公司制定的银行账户。

　　A.下午

　　B.上午

　　C.前二日

　　D.前一日

　　34.下列各个国际组织中，属于全球金融体系主要参与者的是( )。

　　A.世界知识产权组织

　　B.国际交流发展计划

　　C.国际货币基金组织

　　D.国际战略研究所

　　35.在西方货币政策传导机制理论中，用M-r P-q-I-Y表示托宾q理论的传导过程，其中的q表示()

　　A,企业市场价值与资本重置成本之比

　　B.企业发行的股票的价格

　　C.企业的总收入

　　D.货币供给

　　36. 证券业协会的宗旨之一是发挥( )与证券行业间的桥梁和纽带作用。

　　A.社会

　　B.证券公司

　　C.投资者

　　D.政府

　　37.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是( ) 。

　　A.城投债

　　B.中央银行票据

　　C.信用债

　　D.国债

　　38. 债券估值的基本原理是( ) 。

　　A.现金流贴现

　　B.自由现金流

　　C.成本重置

　　D.风险中性定价

　　39.以下关于商业银行次级债务的说法，正确的是( ) 。

　　A.索偿权在存款之前

　　B.固定期限不低于10年(含10年)

　　C.索偿权在其他负债之前

　　D.募集方式为向目标债权人定向募集

　　40. 国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，-般不用( )计价。

　　A.人民币

　　B.欧元

　　C.美元

　　D.英镑