2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前密训试卷（3）_第12页

　　47.普通股票股东依法享有的权利包括()。

　　Ⅰ.参与公司重大决策

　　Ⅱ.分配公司剩余资产

　　Ⅲ.依法转让持有的股份

　　Ⅳ.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 符合题意：根据《公司法》的规定，普通股票股东依法享有以下权利：

　　(1)公司重大决策参与权;(Ⅰ正确)

　　(2)公司资产收益权和剩余资产分配权;(Ⅱ正确)!

　　(3)查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利;(Ⅳ正确)(4)持有的股份可依法转让的权利。(Ⅲ正确)

　　48.股票投资分析方法当中的技术分析法主要有()。

　　Ⅰ.K 线理论

　　Ⅱ.技术指标理论

　　Ⅲ.循环周期理论

　　Ⅳ.形态理论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：技术分析法主要有 K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。

　　49.《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括以下()。

　　Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去”

　　Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构

　　Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理

　　Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括以下四个方面：!

　　(1)维持适当门槛，支持机构“走出去”。整 合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。

　　(2)规范业务范围，完善组织架构。要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构 24 个月过渡期以达到法规要求。

　　(3)督促母公司加强管控，完善境外机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理，建立对境外机构重大事项的集体决策制度，健全境外机构管理制度，建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。

　　(4)加强持续监管，完善跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求，明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作，加强与境外监管机构的信息交流，及时了解境外机构相关情况，有效防范和处置跨境金融风险。

　　50.上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程。

　　Ⅰ.债券持有人

　　Ⅱ.流通股股东

　　Ⅲ.优先股股东

　　Ⅳ.非流通股股东

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 符合题意：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东(Ⅳ正确)和流通股股东(Ⅱ正确)之间的利益平衡协商机制消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

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