2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（5）_第6页

　　42.答案：A

　　考点：注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书1年以上。

　　43.答案：A

　　考点：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　44.答案：C

　　考点：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于60亿元。

　　45.答案：D

　　考点：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。专用资金账户是在商业银行开立的。

　　46.答案：B

　　考点：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

　　47.答案：B

　　考点：考查证券交易所定义。按照《证券法》第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。

　　48.答案：B

　　考点：考查证券交易所理事会。理事长是证券交易所的法定代表人。

　　49.答案：C

　　考点：考查监事会会议。监事会至少每6个月召开一次会议;监事会决议应当经半数以上监事通过。

　　50.答案：D

　　考点：考查证券投资者保护基金公司设立的意义。

　　51.答案：C

　　考点：考查证券投资者保护基金的来源。

　　52.答案：C

　　考点：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。

　　53.答案：A

　　考点：公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

　　54.答案：A

　　考点：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。

　　55.答案：B

　　考点：国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

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