2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（5）_第3页

　　D.证券融资融券业务

　　34.关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是( )。

　　A.证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施

　　B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割

　　C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　35.按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.12

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　36.下列说法正确的是( )。

　　A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

　　B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

　　C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

　　37.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的( )。

　　①真实性

　　②及时性

　　③准确性

　　④完整性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　39.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备( )名以上执业律师，其中( )名以上曾从事过证券法律业务。

　　A.20 5

　　B.20 3

　　C.10 5

　　D.10 3

　　40.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有( )。

　　A.最近两年从事过证券法律业务

　　B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训

　　C.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

　　D.被吊销执业证书

　　41.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于( )人，且每一注册会计师的年龄均不超过( )周岁。

　　A.120 65

　　B.120 60

　　C.100 65

　　D.100 60

　　42.注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书( )年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　43.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。

　　A.30 20

　　B.30 10

　　C.50 30

　　D.50 20

　　44.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于( )亿元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　45.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括( )。

　　A.转融通专用证券账户

　　B.转融通担保证券账户

　　C.转融通证券交收账户

　　D.转融通专用资金账户

　　46.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　47.下面对证券交易所描述正确的是( )。

　　①证券交易所是我国证券自律管理机构

　　②证券交易所是整个证券市场的核心

　　③证券交易所本身可以进行证券买卖

　　④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　48.证券交易所的法定代表人是( )。

　　A.会员大会

　　B.理事长

　　C.监事长

　　D.总经理

　　49.对于证券交易所监事会会议表述正确的有( )。

　　①监事会会议由监事长负责召集和主持

　　②监事会至少每年召开一次

　　③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议

　　④监事会决议应当经2/3以上的监事通过

　　⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

　　A.①③④

　　B.①②⑤

　　C.①③⑤

　　D.①②③④⑤

　　50.证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。

　　①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益

　　②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充

　　④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④