2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题（5）_第2页

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　16.按照《人民共和国证券投基金法》(2015年4月24日修订)规定，我国的证券投资基金可投资于( )。

　　①上市交易的股票

　　②上市交易的债券

　　③国务院证券监督管理机构规定的其他证券

　　④任意证券的衍生品

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　17.全国性社会保障基金，是由( )构成，是国家社会保障储备基金。

　　①中央财政预算拨款

　　②国有资本划转

　　③基金投资收益

　　④以国务院批准的其他方式筹集的资金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　18.社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括( )

　　①基本养老保险基金

　　②基本医疗保险基金

　　③工商保险基金

　　④失业保险基金

　　⑤生育保险基金

　　A.①②

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①②③④⑤

　　19.对于社会公益基金财产，不得用于投资的是( )。

　　A.政府资助的财产

　　B.社会组织捐贈的财产

　　C.个人捐赠的财产

　　D.投资取得的收益

　　20.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿)》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是( )。

　　A.购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品

　　B.在非银行金融机构存款

　　C.直接投资二级市场股票

　　D.投资人身保险产品

　　21.个人投资者投资行为的特点不包括( )。

　　A.随意性

　　B.专业性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　22.按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户( )方面的契合度。

　　①财务状况

　　②风险承受水平

　　③投资目标

　　④财务需求

　　⑤知识和经验

　　A.①②③

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　23.( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

　　A.信息报送与披露制度

　　B.业务许可制度

　　C.分类监管制度

　　D.合规管理制度

　　24.证券公司的主要业务包括( )。

　　①证券承销与保荐业务

　　②证券自营业务

　　③证券资产管理业务

　　④证券监管业务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　25.证券经纪业务包括( )。

　　①通过证券交易所代理买卖证券业务

　　②委托证券业协会代理买卖证券业务

　　③证券从业人员代理买卖证券业务

　　④柜台代理买卖证券业务

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①④

　　26.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资顾问业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券资产管理业务

　　27.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.500

　　B.5000

　　C.300

　　D.3000

　　28.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　29.关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

　　30.( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　A.证券公司中介介绍业务

　　B.证券自营业务

　　C.股指期货业务

　　D.融资融券业务

　　31.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近( )年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　33.( )是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券公司中间介绍业务

　　C.证券承销业务