2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（4）_第5页

　　81、下列关于公开招标方式中的"荷兰式"招标的说法中，错误的是()。

　　A、标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B、标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C、标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D、标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在“荷兰式“招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　82、关于证券登记，下列说法不正确的是()。

　　A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

　　B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

　　C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

　　D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

　　【正确答案】B

　　【专家解析】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。其他选项都对。

　　83、证券交易所的职能不包括()。

　　A、接受上市申请、安排证券上市

　　B、组织、监督证券交易

　　C、设立证券登记结算机构

　　D、为他人提供担保

　　【正确答案】D

　　【专家解析】“为他人提供担保”是证券交易所不得从事的事项之一。

　　84、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　【正确答案】C

　　【专家解析】考核投资者开立证券账户的地点。

　　85、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。

　　A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　86、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。

　　A、500万份

　　B、100万元人民币

　　C、300万元人民币

　　D、100万份

　　【正确答案】C

　　【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万份或300万元人民币。

　　87、关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

　　A、具有满足业务需要的技术系统

　　B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　88、中央银行参与货币市场的主要目的是()。

　　A、实现货币政策目标

　　B、进行短期融资

　　C、实现合理投资组合

　　D、取得佣金收入

　　【正确答案】A

　　【专家解析】中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。

　　89、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A、新技术革命

　　B、金融自由化

　　C、利润驱动

　　D、避险

　　【正确答案】D

　　【专家解析】金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

　　90、证券交易所会员代表应由()担任。

　　A、高级管理人员

　　B、保荐人

　　C、独立董事

　　D、任何人

　　【正确答案】A

　　【专家解析】证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。

　　91、从()起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　【正确答案】C

　　【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　92、按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

　　A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

　　B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

　　C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　【正确答案】B

　　【专家解析】常识题，其他三项部属于代办业务。

　　93、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　【正确答案】A

　　【专家解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，即保证经比例不得低于50%;期限不超过6个月。

　　94、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币()元。

　　A、5亿

　　B、8亿

　　C、9亿

　　D、10亿

　　【正确答案】B

　　【专家解析】最近年度净资产不低于人民币8亿元。

　　95、证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、周

　　B、月

　　C、季

　　D、半年

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

　　96、下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是( )。

　　A、委托有效期

　　B、买卖席位号

　　C、委托人签名

　　D、证券账号

　　【正确答案】B

　　【专家解析】委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。

　　97、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。

　　98、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

　　A、股票实施特别处理后，涨幅限制为1O%，跌幅限制为5%

　　B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

　　C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

　　D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为1O%

　　【正确答案】C

　　【专家解析】股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。

　　99、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

　　【正确答案】C

　　【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

　　100、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )证券账户的投资者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

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