2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（4）_第3页

　　41、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过()。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、12个月

　　D、9个月

　　【正确答案】A

　　【专家解析】深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。

　　42、按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　【正确答案】C

　　【专家解析】按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

　　43、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、600万元

　　B、800万元

　　C、500万元

　　D、480万元

　　【正确答案】B

　　【专家解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)

　　44、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　【正确答案】C

　　【专家解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　45、在上海证券交易所，债券质押式回购交易以()或其整数倍为买卖申报数量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　【正确答案】D

　　【专家解析】在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。

　　46、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

　　A、将客户的资金和证券借与他人

　　B、在公共场所进行投资咨询

　　C、散布内幕信息

　　D、违规向客户提供资金或有价证券

　　【正确答案】B

　　【专家解析】其他三项部属于证券经纪业务禁止行为。

　　47、证券公司在从事自营业务中可以()。

　　A、内幕交易

　　B、操纵市场

　　C、出借账户

　　D、建立内部报告制度

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。

　　48、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。

　　A、场外市场，双边

　　B、场外市场，多边

　　C、证券交易所，双边

　　D、证券交易所，多边

　　【正确答案】D

　　【专家解析】通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

　　49、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　【正确答案】D

　　【专家解析】每个交易日15:00～15:30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

　　50、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

　　A、贴现债券

　　B、附息债券

　　C、息票累积债券

　　D、浮动利率债券

　　【正确答案】D

　　【专家解析】

　　51、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　A、3个工作日

　　B、5个工作日

　　C、7个工作日

　　D、10个工作日

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

　　A、证券交易所

　　B、证监会

　　C、证券公司

　　D、主承销商

　　【正确答案】D

　　【专家解析】应由主承销商负责组织摇号抽签。

　　53、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

　　A、基金投资者

　　B、B股投资者

　　C、一般境外法人投资者

　　D、特殊法人机构

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　54、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是()。

　　A、总经理

　　B、上市总监

　　C、总经理助理

　　D、理事会

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是总经理。

　　55、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。

　　A、网下定价发行

　　B、网上定价发行

　　C、网上竞价发行

　　D、网下竞价发行

　　【正确答案】B

　　【专家解析】采用网上定价发行方式的，由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

　　56、目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。

　　A、银监会

　　B、证券业协会

　　C、公司住所地证监局

　　D、中国结算登记机构

　　【正确答案】C

　　【专家解析】目前，证券公司启动证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

　　57、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

　　A、即日买进的可转债当日可申请转股

　　B、可转债的转股申报优于买卖申报

　　C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

　　D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额

　　【正确答案】A

　　【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

　　58、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该( )完成交易。

　　A、自行对冲成交

　　B、在证券公司内部撤销双方的委托

　　C、分别进场申报竞价成交

　　D、由证券公司划拨净盈亏

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

　　59、股票的市场价格总是围绕其( )波动。

　　A、内在价值

　　B、清算价值

　　C、票面价值

　　D、外在价值

　　【正确答案】A

　　【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　60、下列关于上证50指数的叙述中，错误的是( )。

　　A、上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

　　B、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

　　C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

　　D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。