2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（2）_第6页

　　91、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。

　　A、权证

　　B、债券

　　C、B股

　　D、A股

　　【正确答案】C

　　【专家解析】目前我国内地对B股实行T+3滚动交收方式。

　　92、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是()。

　　A、上市的股票

　　B、期货

　　C、上市的国债

　　D、上市的企业债券

　　【正确答案】B

　　【专家解析】目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　93、下列对公司型基金的认识中，正确的是()。

　　A、公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B、公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　C、公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D、公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　【正确答案】B

　　【专家解析】A项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;C项，公司型基金以发行股份的方式募集资金;D项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

　　94、汇率风险又被称为()。

　　A、通货膨胀风险

　　B、不可分散风险

　　C、外汇风险

　　D、违约风险

　　【正确答案】C

　　【专家解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　95、开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。

　　A、中国结算公司

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　【正确答案】A

　　【专家解析】()开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。

　　96、开立证券账户应坚持()原则。

　　A、合法性与及时性

　　B、合法性与真实性

　　C、及时性与全面性

　　D、及时性与真实性

　　【正确答案】B

　　【专家解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　97、预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。

　　A、价格信息

　　B、发行人基本情况

　　C、经营情况

　　D、公司治理结构

　　【正确答案】A

　　【专家解析】发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

　　98、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于()工作日内更改相应注册资料。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、7个

　　D、10个

　　【正确答案】B

　　【专家解析】中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

　　99、财务风险的特征不包括()。

　　A、客观性

　　B、不确定性

　　C、全面性

　　D、隐藏性

　　【正确答案】D

　　【专家解析】财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大收益越高，反之风险越低收益也就越低。

　　100、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

　　A、上市公司

　　B、监事会

　　C、董事会

　　D、理事会

　　【正确答案】A

　　【专家解析】中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

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