2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题（2）_第5页

　　71、()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

　　A、证券交易所

　　B、证券公司注册地中国证监会派出机构

　　C、集合资产管理计划的托管银行

　　D、中国证券业协会

　　【正确答案】B

　　【专家解析】证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查。

　　72、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是()。

　　A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销

　　B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价

　　C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易

　　D、停牌期间，可以接受新的申报

　　【正确答案】D

　　【专家解析】停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销;复牌时对已接受的申报实行集合竞价;停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。

　　73、在下列各种基金中，管理费率最低的是()。

　　A、价值型股票基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、股票基金

　　【正确答案】C

　　【专家解析】目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。

　　74、《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、5000万元

　　B、1亿元

　　C、2亿元

　　D、3亿元

　　【正确答案】B

　　【专家解析】《人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，须经国务院证券监督管理机构批准，并且应当具备下列条件：(1)有符合本法和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，且最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　75、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　【正确答案】B

　　【专家解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　76、()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　A、债券账户

　　B、A股账户

　　C、转债账户

　　D、基金账户

　　【正确答案】B

　　【专家解析】A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　77、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。

　　A、按竞价决定

　　B、按抽签决定

　　C、按价格优先

　　D、按时间优先

　　【正确答案】B

　　【专家解析】认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。

　　78、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10张

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上交所申购单位为1000股，深交所为500股。

　　79、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

　　A、开户

　　B、委托

　　C、交割

　　D、结算

　　【正确答案】C

　　【专家解析】履行交割清算义务：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　80、下列不属于证券结算风险的是()。

　　A、结算银行风险

　　B、信用风险

　　C、流动性风险

　　D、收益的不确定性

　　【正确答案】D

　　【专家解析】考核证券结算风险。证券结算的风险大致可以分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。

　　81、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署( )。

　　A、风险提示

　　B、客户须知

　　C、网上交易协议书

　　D、证券交易委托书

　　【正确答案】C

　　【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

　　82、目前我国金融市场实行的经营体制是( )。

　　A、分业经营、分业管理

　　B、分业经营、混业管理

　　C、混业经营、分业管理

　　D、混业经营、混业管理

　　【正确答案】A

　　【专家解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理“的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营“是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。

　　83、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。

　　A、增值税

　　B、佣金

　　C、过户费

　　D、印花税

　　【正确答案】A

　　【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　84、从( )起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　A、[2004年3月21日]

　　B、[2004年12月6日]

　　C、[2005年3月21日]

　　D、[2004年10月6日]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】从2005年3月21日起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

　　85、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为( )。

　　A、风险期望

　　B、风险头寸

　　C、风险暴露

　　D、风险预算

　　【正确答案】C

　　【专家解析】未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸称为风险暴露。

　　86、按照现行规定，()不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

　　A、中国结算公司

　　B、中国证监会派出机构

　　C、中国证监会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】A

　　【专家解析】证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。

　　87、最低结算备付金限额的确定，与()无关。

　　A、上月交易天数

　　B、上月证券买入金额

　　C、上月买断式回购到期购回金额

　　D、最低结算备付金比例

　　【正确答案】C

　　【专家解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。

　　88、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　89、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。

　　A、佣金

　　B、印花税

　　C、过户费

　　D、管理费

　　【正确答案】D

　　【专家解析】委托买卖不需要交纳管理费。

　　90、股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。