2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(4)_第6页

　　11.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 (A )

　　12.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 (B )

　　13.交易所有权决定暂停和终止股票上市。 (A )

　　14.首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。 (B )

　　15.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 (A )

　　16.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 (A )

　　17.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 (B )

　　18.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。 (B )

　　19.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。 (A)

　　20.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。 ( A)

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