2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(4)_第3页

　　二、多项选择题

　　1.证券投资基金的特点有(　BCD　)。

　　A.收益显著B.集合投资C.分散风险D.专业理财

　　2.金融期货的基本功能有(　ABCD　)。

　　A.套期保值B.价格发现C.投机D.套利

　　3.证券发行制度有(　AB　)。

　　A.注册制B.核准制C.公司制D.会员制

　　4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有( ABC)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

　　5.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(ABC )。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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　　6.公司治理结构是一种联系并规范(ABD )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

　　A.股东 B.董事会C.监事会 D.高级管理人员

　　7.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是(AC )。

　　A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

　　B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

　　C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　8.证券公司经营( ABC)，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

　　A.证券经纪

　　B.证券投资咨询

　　C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

　　D.证券资产管理

　　9.属于国家法律的是(BC )。

　　A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　B.《证券法》

　　C.《基金法》

　　D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　10.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(CD )。

　　A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不 得拒绝询价对象参与初步询价