2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(4)_第2页

　　11.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部 控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、( A)亿元和5亿元3个标准等。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　12.关于证券公司净资本的叙述，错误的是( D)。

　　A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动 性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进 行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险 调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一/+中国 证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司 可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、 易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场 风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资 产的安全

　　13.(A )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

　　A.证券资产管理业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

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　　14.2005年l0月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( B)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日

　　15.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( B)个月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　16.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( C)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　17.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( A)纳人证券投资者保护基金。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　18.下列不属于操纵市场行为的是(D )。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息 优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价 格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕 交易

　　19.下面不属于证券交易所的主要职能的是(C )。

　　A.为组织公平的集中交易提供保障

　　B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

　　C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

　　D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异 常的交易情况提出报告

　　20.( C)是证券监管工作的首要目标。

　　A.降低系统性风险

　　B.保证证券市场的公平、效率和透明

　　C.保护投资者合法权益

　　D.防止内幕交易

　　21.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起(C )月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　A.1 B.3 C.4 D.6