2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试题(4)

　　一、单项选择题

　　1.发行对象仅限于个人的国债是(　A　)。

　　A.储蓄国债(电子式)

　　B.记账式国债

　　C.战争国债

　　D.凭证式国债

　　2.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以(　D　)为发行主体发行浮动利率债券。

　　A.中央银行B.商业银行C.证券公司D.政策性银行

　　3.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(　D　)。

　　A.金融债券B.公司债券C.政府机构债券D.金融证券

　　4.下列对非上市证券的认识中，错误的是(　D　)。

　　A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

　　B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

　　D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

　　5.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(C )。

　　A.私营合伙企业 B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式

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　　6.我国证券公司的设立实行审批制，由( D)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

　　A.中国人民银行 B.财政部C.中国银监会 D.中国证监会

　　7.关于证券经纪业务叙述错误的是( C)。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

　　D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

　　8.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( D)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2 000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000 万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证 券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净 资本不得低于人民币1亿元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民 币5亿元

　　9.下列选项中，( A)不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

　　A.自有资金可以少于人民币3亿元

　　B.必须经国务院证券监督管理机构批准

　　C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　10.通常由( D)直接为投资者开立资金结算账户。

　　A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司