2018年证券从业资格考试金融市场基础知识预习试卷（4)_第2页

　　21[单选题] 发行(　　)一般不印制实物券面，而采用填制“人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。

　　A.电子式国债

　　B.凭证式国债

　　C.实物国债

　　D.记账式国债

　　参考答案：B

　　参考解析： 发行凭证式国债一般不印制实物券面.而采用填制“人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。

　　22[单选题] (　　)是证券市场最广泛的投资者。

　　A.机构投资者

　　B.个人投资者

　　C.企业

　　D.金融机构

　　参考答案：B

　　参考解析： 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

　　23[单选题] 证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司借人次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的50%;净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。

　　24[单选题] 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　　)日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券投资基金法》第84条规定，召开基金份额持有人大会.召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　25[单选题] 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　参考答案：B

　　参考解析： 略。

　　26[单选题] 银行证券主要是(　　)。

　　A.银行汇票、银行本票和支票

　　B.商业汇票和商业本票

　　C.股票、公司债券和商业票据

　　D.金融期货、可转换证券、权证

　　参考答案：A

　　参考解析： 货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。C项属于公司证券。D项属于其他证券。

　　27[单选题] 公司债券上市由(　　)核准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析： 公司债券上市由证券交易所核准。证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见.证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。

　　28[单选题] 通常把盈利水平高的公司股票称为(　　)。

　　A.绩优股

　　B.高增长型股票

　　C.蓝筹股

　　D.红筹股

　　参考答案：A

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　29[单选题] 公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　30[单选题] 证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和价格优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时间优先原则

　　参考答案：A

　　参考解析： 略。

　　31[单选题] 只能在期权到期日执行的期权属于(　　)。

　　A.美式期权

　　B.欧式期权

　　C.看跌期权

　　D.看涨期权

　　参考答案：B

　　参考解析： 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行;美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

　　32[单选题] 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是(　　)。

　　A.平价发行

　　B.溢价发行

　　C.折价发行

　　D.等价发行

　　参考答案：B

　　参考解析： 溢价发行指债券的发行价格高于票面额，以后偿还本金时仍按票面额偿还。只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用这种方式发行。

　　33[单选题] 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指(　　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　34[单选题] 1979年3月，(　　)作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　A.工商银行

　　B.中国银行

　　C.农业银行

　　D.建设银行

　　参考答案：B

　　参考解析： 1979年3月，中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　35[单选题] 下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.债券和股票的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是无期证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。

　　36[单选题] 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有l00万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　37[单选题] 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币(　　)。

　　A.4000万元

　　B.5000万元

　　C.3000万元

　　D.2000万元

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。

　　38[单选题] 上证综合指数是以全部上市股票为样本，(　　)。

　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　参考答案：B

　　参考解析： 上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　39[单选题] 股票是一种资本证券，它属于(　　)。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　参考答案：C

　　参考解析： 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　40[单选题] 可转换债券的回售条件一般是(　　)。

　　A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格

　　B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

　　C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

　　D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

　　参考答案：C

　　参考解析：可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。