2018年证券从业资格证金融市场基础知识冲刺试题（3)_第6页

　　91[单选题] 下列关于公司型基金的描述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.它是通过基金契约的形式设立的基金

　　Ⅱ.根据投资公司章程营运资金

　　Ⅲ.筹集的资金是公司法人的资本

　　Ⅳ.它是具有独立法人地位的股份投资公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金。投资者购买基金公司的股份后以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据投资公司章程营运基金。工项属于契约型基金的特性。

　　92[单选题] 日经股价指数分为(　　)。

　　Ⅰ .日经225种股价指数

　　Ⅱ.日经500种股价指数

　　Ⅲ.日经180种股价指数

　　Ⅳ.日经300种股价指数

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：日经指数分为日经225种股价指数和日经500种股价指数。

　　93[单选题] 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括(　　)。

　　Ⅰ.发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他

　　Ⅱ.募集法人股份，即在《人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份

　　Ⅲ.内部职工股，即在《人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股

　　Ⅳ.优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：题中所给四个选项都属于未上市流通股份包括的内容，考生需加强记忆。

　　94[单选题] 合格境外机构投资者可以参与的活动有(　　)。

　　Ⅰ.新股发行

　　Ⅱ.可转换债券发行

　　Ⅲ.大额存单的发行

　　Ⅳ.股票增发和配股的申购

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　95[单选题] A股账户按持有人分为(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　Ⅱ.证券公司自营证券账户

　　Ⅲ.一般机构证券账户

　　Ⅳ.自然人证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：人民币普通股票账户简称A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　96[单选题] 下列关于我国多层次资本市场的发展趋势的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.积极稳妥推进股票发行注册制改革

　　Ⅱ.鼓励市场化并购重组

　　Ⅲ.加快多层次债权市场建设

　　Ⅳ.提高上市公司质量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：2014年国务院印发了《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，国发[2014]17号》，(又称“新国九条”)，在我国资本市场发展进程中是一个历史性事件，其中提到了很多重大改革发展措施，指明了我国资本市场的发展方向，既是顶层设计的范畴，又结合了我国资本市场发展的内生情况。其主要内容包括：(1)积极稳妥推进股票发行注册制改革。(2)加快多层次股权市场建设。(3)提高上市公司质量。(4)鼓励市场化并购重组。(5)完善退市制度。(6)培育私募市场。

　　97[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.中小企业集合票据发行主体通常信用级别较高

　　Ⅱ.增信措施的使用能够提升债项评级

　　Ⅲ.增信措施的使用能够提高投资人对中小企业集合票据的认可

　　Ⅳ.中小企业集合票据的期限不宜过长

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：中小企业集合票据发行主体通常信用级别较低，设立投资者保护机制就变得尤为必要，增信措施的使用能够在提升债项评级、熨平各发行主体之间信用差异的同时，提高投资人对中小企业集合票据的认可度，也为中小企业集合票据产品结构的继续创新预留了空间。

　　98[单选题] 关于股票融资，以下正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票融资是指资金不通过金融中介机构，借助股票这一载体直接从资金盈余部门流向资金短缺部门，资金供给者作为所有者(股东)享有企业权益并承担相应的风险的融资方式

　　Ⅱ.股票融资具有长期性、不可逆性和无负担性等特点

　　Ⅲ.股票融资筹措的资金具有永久性

　　Ⅳ.股票融资筹措的资金无须还本，没有固定的股利负担，股利支付的多少与否取决于公司的经营情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股票融资是指资金不通过金融中介机构，借助股票这一载体直接从资金盈余部门流向资金短缺部门，资金供给者作为所有者(股东)享有企业权益并承担相应的风险的融资方式。股票融资具有长期性、不可逆性和无负担性等特点。也就是说，股票融资筹措的资金具有永久性，无须还本，没有固定的股利负担，股利支付的多少与否取决于公司的经营情况。

　　99[单选题] 质押式回购可以采用的报价方式包括(　　)。

　　Ⅰ.意向报价Ⅱ.对话报价

　　Ⅲ.双向报价Ⅳ.限价报价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：质押式回购采用询价交易方式，可用意向报价、对话报价和双向报价。

　　100[单选题] 下列关于现券交易流程的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.现券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交

　　Ⅱ.进行债券交易，应订立书面形式的合同

　　Ⅲ.债券交易的现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定

　　Ⅳ.参与者进行债券交易时不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：现券交易流程如下：债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。进行债券交易，应订立书面形式的合同。合同应对交易日期、交易方向、债券品种、债券数量、交易价格或利率、账户与结算方式、交割金额和交割时间等要素作出明确约定，其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。债券交易的现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定，参与者进行债券交易时不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。