2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题6_第4页

　　61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是(　　)。

　　A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

　　D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

　　【解析】B、C、D选项属于操纵市场的行为。

　　62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以(　　)为准。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金发行计划

　　D.招募说明书

　　63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《上市公司收购管理办法》

　　C.《基金法》

　　D.《人民共和国刑法》

　　64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(　　)经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　65.国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A.中国人民银行

　　B.地方人民政府

　　C.国务院银行监督管理机构

　　D.国务院保险监督管理机构

　　【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是(　　)。

　　A.防止信息滥用

　　B.有利于价值判断

　　C.降低证券市场效率

　　D.防止不正当竞争

　　【解析】信息披露的意义在于：有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞争;提高证券市场效率。

　　67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是(　　)。

　　A.公司设立、收购或撤销分支机构

　　B.变更业务范围或注册资本

　　C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

　　D.证券公司在境外设立证券经营机构

　　【解析】变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。

　　68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

　　C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

　　D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

　　【解析】C选项会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

　　69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取(　　)的组织形式。

　　A.会员制

　　B.公司制

　　C.社团组织

　　D.非独立法人

　　70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的(　　)。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.处罚信息

　　【解析】诚信信息包括：受到证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在职业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或职业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。